华宝中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金聚会基金招募讲明书（更新）
华宝中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金聚会
基金招募讲明书（更新）
（由华宝中证 100 指数证券投资基金
变更而来）
基金管理东说念主：华宝基金管理有限公司
基金托管东说念主：中国开发银行股份有限公司
华宝中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金聚会基金招募讲明书（更新）
【重要辅导】
华宝中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金聚会基金由华宝中证 100 交游型洞开式指数证券投
资基金聚会基金改名而来。华宝中证 100 交游型洞开式指数证券投资基金聚会基金由华宝中证 100 指
数证券投资基金变更而来。
华宝中证 100 指数证券投资基金经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《对于
核准华宝兴业中证 100 指数证券投资基金召募的批复》(证监许可［2009］754 号)核准召募。《华宝
中证 100 指数证券投资基金基金合同》于 2009 年 9 月 29 日郑重收效。
基金管理东说念主保证《华宝中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金聚会基金招募讲明书》(以下简
称“招募讲明书”或“本招募讲明书”)的内容真确、准确、竣工。本招募讲明书经中国证监会备案，
但中国证监会对华宝中证 100 指数证券投资基金召募的核准过火变更为华宝中证 100 交游型洞开式指
数证券投资基金聚会基金的备案，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不表
明投资于本基金莫得风险。
本基金主要投资于想法 ETF，投资者投资于本基金濒临追踪纰缪遏抑未达约定想法、指数编制机
构罢手服务、成份券停牌等潜在风险。
本基金的标的指数为中证 A100 指数，指数编制方法如下：
（1）样本空间：同中证全指指数的样本空间。
（2）可投资性筛选：曩昔一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。
（3）选样方法：
①对于样本空间内相宜可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结果在 C 及以下的上市公司
证券；
②在剩余证券中，录取总市值位于样本空间前 300 名且属于沪股通或深股通证券范围的上市公司
证券动作待选样本；
③在待选样本中，优先录取二级行业解放办法市值最大且总市值位于样本空间前 100 名的上市公
司证券动作指数样本；
④在剩余待选样本中，从各一级行业内按照解放办法市值由高到低步骤选入一定数目的证券，以
使样本数目达到 100 只，且各一级行业解放办法市值占比与样本空间尽可能保持一致。具体作念法如
下：
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狡计指数样本各一级行业解放办法市值占比，选出相较样本空间对应行业解放办法市值占比最低
的行业；从剩余待选样本中，采纳该行业解放办法市值最大的证券动作指数样本；重叠该门径，直至
样本数目达 100 只。
（4）指数接纳诊治市值加权，并设立权重因子。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样 本权重
不跳跃 10%。
研究标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：
www.csindex.com.cn。
本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资者在投本钱基金
前，需充分了解本基金的家具特性，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因举座政策、经济、
社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金
投资东说念主团结多量赎回基金产生的流动性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风
险，本基金的私有风险，包括：ETF 聚会基金风险、追踪纰缪遏抑未达约定想法的风险、标的指数变
更的风险、指数编制机构罢手服务的风险、成份股停牌的风险、存托凭证的投资风险、参与融资、转
融通证券出借业务的风险等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募讲明书》、
《基金合同》及基金家具贵府纲目。
本基金为 ETF 聚会基金，想法 ETF 为股票型指数基金，本基金的预期风险与预期收益高于夹杂型
基金、债券型基金与货币阛阓基金，而况具有与标的指数以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险
收益特征。
本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的
境外基础证券的干系风险可能径直或曲折成为本基金的风险。
本基金可参与融资业务。融资业务存在信用风险、投资风险和合规风险等风险。
本基金可参与转融通证券出借业务。转融通证券出借业务的风险包括但不限于流动性风险、信用
风险和阛阓风险。
基金的过往功绩并不预示其改日表现。
基金管理东说念主依照恪尽责守、本分信用、严慎戮力的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本
基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资东说念主申购本基金时应雅致阅读本招募讲明书。
本次更新招募讲明书依基金管理东说念主于 2024 年 10 月 24 日发布的《华宝基金管理有限公司对于华宝
中证 100 交游型洞开式指数证券投资基金过火聚会基金改名并改进基金合同等法律文献的公告》进行
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了相应更新，干系内容截止日为 2024 年 10 月 28 日；其他所载内容截止日为 2024 年 5 月 31 日；研究
财务数据和净值表现截止日为 2024 年 3 月 31 日，数据未经审计。
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目 录
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一、媒介
本招募讲明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资
基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销
售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》(以下简称“《信息线路办法》”)、《公
开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性章程》”）、《公开召募证
券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《公开召募证
券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》其他研究章程及《华宝中证 A100 交游型洞开式指数
证券投资基金聚会基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
本招募讲明书推崇了华宝中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金聚会基金的投资想法、策略、
风险、费率等与投资东说念主投资决策研究的必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅读本招募讲明
书。
本基金管理东说念主承诺本招募讲明书不存在职何作假记录、误导性敷陈或首要遗漏，并对其真确性、
准确性、竣工性承担法律作事。
本招募讲明书由本基金管理东说念主解释。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说
明书中载明的信息，或对本招募讲明书作出任何解释或者讲明。
本招募讲明书根据基金合同编写，并经中国证监会备案。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权
利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同的
当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合
同过火他研究章程享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查
阅基金合同。
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二、释义
在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
数证券投资基金变更而来
同的任何有用改进和补充
投资基金聚会基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改进和补充
讲明书》过火更新
纲目》过火更新
以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等
售管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改进
券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改进
作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改进
放式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其时时作念出的改进
券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时时作念出的改进
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“ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数调换，而况该 ETF 的投资想法和本基金的投资想法类
似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资想法。本基金以华宝中证 A100 交游型洞开式指数证券投资
基金为想法 ETF
想法访佛，细密追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化，接纳洞开式运作方式的基金
财富，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期进款（含契约约定有条件提前支取
的银行进款）、停牌股票、办法受限的新股及非公开刊行股票、财富赈济证券、因刊行东说念主债务负约无
法进行转让或交游的债券等
金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主
有用身份证件的中国公民，以及相宜法律法例章程的条件或中国证监会批准的其他不错投洞开式证券
投资基金的当然东说念主
存续或经研究政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织
国境外的机构投资者
买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
非交游过户、转托管及如期定额投资等业务
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金管理东说念主签订了基金销售服务代理契约，代为办理基金销售业务的机构
建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的证实、算帐和结算、代理披发红利、建立并看护基
金份额持有东说念主名册等
或接受华宝基金管理有限公司寄托代为办理注册登记业务的机构
额过火变动情况的账户
额变动及结余情况的账户
日，原《华宝中证 100 指数证券投资基金基金合同》同日起失效
出的算帐讨教报中国证监会备案并给予公告的日历
式指数证券投资基金聚会基金基金合同》拒绝之间的不如期期限
的洞开式证券投资基金注册登记方面的业务功令，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵照
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的行动
持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额退换为基金管理东说念主管理的、且由合并注册登记机构办理
注册登记的其他基金基金份额的行动
操作
方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及基金申购苦求的一种投
资方式
请份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金退换中转入苦求份额总和后的余额)跳跃上一洞开日基金总
份额的 10%
低数
购款过火他财富的价值总和
程
有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务
管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介
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金托管东说念主签署之日后发生的，使基金合同当事东说念主无法沿途或部分履行基金合同的任何事件，包括但不
限于激流、地震过火他当然灾害、构兵、骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖要紧、传染病传播、法
律法例变化、突发停电或其他突发事件、证券交游所非平方暂停或罢手交游
额和 C 类基金份额两个类别。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值
用度
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三、基金管理东说念主
（一）基金管理东说念主概况
基金管理东说念主：华宝基金管理有限公司
住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼
办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼
法定代表东说念主：黄孔威
总司理：向辉
成立日历：2003 年 3 月 7 日
注册本钱：1.5 亿元东说念主民币
电话：021-38505888
研究东说念主：章希
股权结构：中方激动华宝信赖有限作事公司持有 51%的股份，外方激动 Warburg Pincus Asset
Management， L.P.持有 29%的股份，中方激动江苏省铁路集团有限公司持有 20%的股份。
(二) 主要东说念主员情况
黄孔威先生，董事长，硕士。曾任职于宝钢集团计财部和财富计算部、宝武集团下属公司，曾兼
任中国太保非践诺董事、兴业银行监事、兴业银行董事、长江养老保障董事等。现任华宝基金管理有
限公司党委秘书、董事长。
向辉先生，董事，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副长处、在长盛基金管理有限公司阛阓
部任职。2002 年加入华宝基金管理有限公司，先后担任公司算帐登记部总司理、营运副总监、营运总
监、副总司理等职务。现任华宝基金管理有限公司总司理。
朱莉丽女士，董事，硕士。曾赴任于好意思林投资银行部、德深化银行投资银行部。现任上海华平私
募基金管理有限公司董事总司理，兼任河南华夏滥用金融股份有限公司董事，神策收罗科技（北京）
有限公司董事。
卢余权先生，董事，学士。曾任江苏省交通厅公路局副局长、江苏省铁路办公室霸术野心处处
长。现任江苏省铁路集团有限公司副总司理、党委委员、总法律照料人，新陆桥（连云港）船埠有限公
司董事、副董事长，宁杭铁路有限作事公司董事、副董事长。
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王灿先生，独处董事，硕士。曾先后任复星海外有限公司及复星集团践诺董事、高档副总裁兼首
席发展官(CGO)、首席财务官(CFO)及投资管理中心总司理等职务，并曾任职于金蝶软件（中国）有限
公司、普华永说念中天管帐师事务所、渣打银行（中国）有限公司、华住酒店集团。现任新但愿集团有
限公司首席财务官、新但愿财务有限公司董事长、中国总管帐师协会副会长；兼任亚朵糊口控股有限
公司独处董事。
好多奇女士，独处董事，博士。曾先后任中南财经政法大学法学院助教、讲师，上海交通大学法
学院讲师、副莳植、莳植、博导，好意思国哈佛大学法学院富布莱特高档打听学者，纽约大学法学院
“Hauser”全球研究员，杜克大学、新南威尔士大学等海外顶尖法学院的高档打听学者。现任复旦大
学法学院莳植、博士生导师，复旦大学数字经济法治研究中心主任和灵敏法治要点实验室负责东说念主，上
海交通大学上海高档金融学院兼聘莳植；兼任桂林银行股份有限公司独处董事、中储发展股份有限公
司独处董事，法律与海外事务委员会（FLIA）委员及名目主任、东南大学兼职博导、中国科学本领法
学会常务理事、中国法学会财税法学会常务理事、最妙手民法院中国司法大数据研究院互联网司法研
究中心大众库成员、上海市政府首批立法大众、中共浦东新区委员会法律照料人、中国（上海）自贸试
验区管委会法律照料人等职务。
周波女士，独处董事，博士。曾任上海财经大学管帐学院助理莳植、管帐学院院长助理。现任上
海财经大学管帐学院副莳植、博士生导师，管帐学院副院长。并为上海市后生联合会第十二届委员会
委员、中国总管帐师协会财务管理专科委员会委员、中国生意管帐学会智能财务分会副会长；兼任杭
州中欣晶圆半导体股份有限公司、上海新相微电子股份有限公司等公司独处董事。
丘键先生，监事会主席，硕士。曾先后赴任于中国银行间阛阓交游商协会、中国银联股份有限公
司、金融网关信息服务有限公司、国网英大投资管理有限公司。现任北京华平投资征询有限公司策略
总监。
黄洪永先生，监事，硕士。曾任宝钢集团霸术部、管理转变部综合主管，宝钢工程党委组织部、
东说念主力资源部部长，广东钢铁集团霸术部副部长，广东宝钢置业副总司理，宝钢集团东说念主事效率总监、领
导力发展总监，中国宝武集团诱骗力发展总监，中国宝武钢铁集团产业金融党工委副秘书、纪工委书
记。现任华宝投资有限公司党委副秘书、纪委秘书，兼任华宝信赖有限作事公司监事，长江养老保障
股份有限公司董事。
陆晓霞女士，职工监事，本科。曾任华宝信赖计财部副总司理、总司理，华宝投资审计监察法务
部部长、审计监察部部长。现任华宝基金管理有限公司风险管理部资深风险分析师。
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胡孟超先生，职工监事，硕士。曾任永赢基金管理有限公司、永赢财富管理有限公司监察稽核助
理。现任华宝基金管理有限公司合规审计部法务主管。
向辉先生，总司理，简历同上。
刘欣先生，常务副总司理，本科。曾任中国海外金融有限公司投资银行部分析师、司理，好意思林
（亚太）有限公司投资银行部司理、亚洲企业融资部副总裁/董事，瑞士信贷香港有限公司投资银行部
副总裁，北京春雨六合软件有限公司首席财务官，亚投照料人有限公司高档照料人等职务。现任华宝基金
管理有限公司常务副总司理。
周雷先生，督察长，硕士。曾任职于中国机械开发出进口总公司、北京证监局、中国证监会，曾
任华宝证券有限作事公司首席风险官、合规总监。现任华宝基金管理有限公司督察长。
李孟恒先生，首席信息官，硕士。曾在 T.A. Consultanted LTD.从事开发及本领管理作事。
运副总监兼信息本领部总司理，现任华宝基金管理有限公司首席信息官。
陈建华，硕士。曾在南边证券上海分公司作事。2007 年 8 月加入华宝基金管理有限公司，先后在
研究部、量化投资部任助理分析师、数目分析师、基金司理助理等职务。2012 年 12 月至 2022 年 10
月任华宝中证 100 指数证券投资基金基金司理，2015 年 4 月至 2020 年 2 月任华宝事件驱动夹杂型证
券投资基金基金司理，2017 年 5 月至 2021 年 1 月任华宝灵敏产业生动配置夹杂型证券投资基金、华
宝第三产业生动配置夹杂型证券投资基金基金司理，2017 年 7 月至 2019 年 3 月任华宝新优享生动配
置夹杂型证券投资基金基金司理，2021 年 2 月起任华宝中证细分化工产业主题交游型洞开式指数证券
投资基金基金司理，2021 年 3 月起任华宝中证金融科技主题交游型洞开式指数证券投资基金基金经
理，2021 年 3 月起任华宝中证有色金属交游型洞开式指数证券投资基金基金司理，2021 年 4 月起任华
宝中证新材料主题交游型洞开式指数证券投资基金基金司理，2021 年 6 月起任华宝中证智能电动汽车
交游型洞开式指数证券投资基金基金司理，2021 年 6 月起任华宝中证细分化工产业主题交游型洞开式
指数证券投资基金发起式聚会基金基金司理，2021 年 10 月起任华宝中证新材料主题交游型洞开式指
数证券投资基金发起式聚会基金基金司理，2021 年 11 月起任华宝中证智能电动汽车交游型洞开式指
数证券投资基金发起式聚会基金基金司理，2021 年 11 月起任华宝中证金融科技主题交游型洞开式指
数证券投资基金发起式聚会基金基金司理，2021 年 12 月起任华宝中证全指农牧渔指数型发起式证券
投资基金基金司理，2022 年 7 月起任华宝中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金基金司理，2022
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年 10 月起任华宝中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金聚会基金基金司理，2022 年 12 月起任华
宝中证有色金属交游型洞开式指数证券投资基金发起式聚会基金基金司理。
向辉先生，华宝基金管理有限公司总司理。
胡洁女士，华宝基金管理有限公司指数投资总监、指数研发投资部总司理、基金司理。
钟奇先生，华宝基金管理有限公司成长作风投资总监、基金司理。
陈建华先生，华宝基金管理有限公司基金司理。
蒋俊阳先生，华宝基金管理有限公司基金司理。
（三）基金管理东说念主职责
基金管理东说念主应严格照章履行下列职责：
赎回和登记事宜；
（四）基金管理东说念主承诺
全里面遏抑轨制，遴选有用措施，贯注不法违章行动的发生。
（1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；
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（2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；
（4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担亏本；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事干系的交游活
动；
（7）轻率作事，不按照章程履行职责；
（8）法律、行政法例和中国证监会章程遮盖的其他行动。
（1）依照研究法律法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主牟取不妥利益；
（3）不泄漏在职职期间明察的研究证券、基金的生意奥妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金
投资野心等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事干系的交游行为；
（4）不以任何款式为其他组织或个东说念主进行证券交游。
（五）基金管理东说念主里面遏抑轨制
本基金在运作过程中濒临的风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规性
风险、信誉风险和事件风险（如苦难）等。
针对上述多样风险，基金管理东说念主建立了一套竣工的风险管理体系，具体包括以下内容：
（1）搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理策略、想法，设立相应的组织机构，建立明白的
作事线路和讨教渠说念、配备顺应的东说念主力资源、开发适用的本领赈济系统等内容。
（2）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。
（3）分析风险。查验存在的遏抑措施，分析风险发生的可能性过火引起的后果并将风险归类。
（4）度量风险。评估风险水平的高下，既有定性的度量妙技，也有定量的度量妙技。定性的度量
是把风险水平分辩为多少级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重进度分别投入相应的级
别。定量的方法则是遐想一些风险野心，测量其数值的大小。
（5）处理风险。将风险水平与既定的模范相对比，对于那些级别较低、在公司所定模范范围以内
的风险，遏抑相对宽松一丝，但仍加以如期监控，以防其跳跃预定模范；而对较为严重的风险，则制
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定顺应的遏抑措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格遏抑除外，还准备了相应的济急
处理措施。
（6）监视与查验。对已有的风险管理系统进行实时监视，并如期评价其管理绩效，在必要时结合
新的需求加以改变。
（7）讨教与征询。建立风险管理的讨教系统，使公司激动、公司董事会、公司高档管理东说念主员及监
管部门实时而有用地了解公司风险管理情状，并寻求征询意见。
（1）里面风险遏抑原则
合规性原则。里面遏抑机制应相宜法律和监管要求，范例和促使公司计算管理及公司职工执业行
为相宜法律法例、行业范例和自律功令，以及行业精深遵照的管事说念德和行动。
健全性原则。里面遏抑机制必须粉饰公司的各项业务、各个部门和各级岗亭，并浸透到决策、执
行、监督、反馈等各个要津。
有用性原则。通过设立科学明白的操作经过，结合门径遏抑，建立合理的内控门径，钦慕里面控
制轨制的有用践诺。
独处性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分舒适公司计算运作需要的部门和岗亭，各
部门和岗亭在职能上保持相对独处性；公司自有财富、各项受托财富分离运作，独处进行。
互相制约原则。部门和岗亭的设立必须权责分明、互相制约，并通过切实可行的互相制衡措施来
撤废里面遏抑盲点。
防火墙原则。公司基金管理、交游、算帐登记、信息本领、研究、阛阓营销等干系部门，应当在
物理上和轨制上顺应隔断；对因业务需要必应明察未公开信息或触及多部门信息的东说念主员，应制定严格
的批准门径和监督着重措施。
成本效益原则。公司应当充分阐明各部门及职工的作事积极性，尽量镌汰计算运作成本，保证以
合理的遏抑成本达到最好的里面遏抑效率。
正当合规性原则。公司内控轨制应当相宜国度法律法例、规章轨制和各项章程，并在此基础上遵
循海外和行业的惯例制订。
全面性原则。里面遏抑轨制必须涵盖公司计算管理的各个要津，不留有轨制上的空缺或随意。
审慎性原则。公司里面遏抑的中枢是风险遏抑，里面遏抑轨制的制订要以审慎计算、着重和化解
风险为起点。
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当令性原则。里面遏抑轨制的制订应当具有前瞻性，并应跟着公司计算策略、计算方针、计算理
念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的改变，实时修改或完善。
实效性原则。里面遏抑轨制应得到有用践诺。公司应当成立和强化管理轨制化、轨制经过化、流
程信息化的内控理念，通过强监管、严问责、加强信息化管理，严格落实各项规章轨制。
（2）里面风险遏抑的要乞降内容
里面风险遏抑要求不相容职务分离、建立完善的岗亭作事制和范例的岗亭管理措施、建立竣工的
信息贵府保全系统、建立授权遏抑轨制、建立有用的风险着重系统和快速反应机制。
里面风险遏抑的内容包括投资管理业务遏抑、阛阓管理业务遏抑、信息线路遏抑、信息本领系统
遏抑、管帐系统遏抑、档案管理遏抑、合规和法务管理遏抑、风险管理遏抑、审计稽核遏抑，及反洗
钱遏抑等。
（3）督察长轨制
公司设督察长，督察长由公司总司理提名，董事会聘任，并应当经全体独处董事同意。
督察长应当如期或者不如期向全体董事报送作事讨教，并在董事会及董事会下设的干系故意委员
会如期会议上讨教基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险遏抑情况。督察长发现基金及公司
运作中存在问题时，应当实时示知公司总司理和干系业务负责东说念主，建议处理意见和整改建议，并监督
整改措施的制定和落实；公司总司理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董
事会、中国证监会及干系派出机构讨教。
（4）监察稽核及风险管理轨制
合规审计部和风险管理部依据公司的里面遏抑轨制，在所赋予的权限内，按照所章程的门径和适
当的方法，进行公道客不雅的查验和评价。
合规审计部和风险管理部负责考察评价公司内控轨制的健全性、合感性；负责考察、评价公司有
关部门践诺公司各项规章轨制的情况；评价各项内控轨制践诺的有用性，对内控轨制的缺失建议补充
建议；进行日常风险监控作事；协助评价基金财产风险情状；负责包括基金司理离任审查在内的各项
里面审计事务等。
（1）基金管理东说念主承诺以上对于里面遏抑轨制的线路真确、准确；
（2）基金管理东说念主承诺根据阛阓变化和公司发展不竭完善里面合规遏抑轨制。
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四、基金托管东说念主
一、基金托管情面况
（一）基本情况
称呼：中国开发银行股份有限公司(简称：中国开发银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表东说念主：张金良
成飞速间：2004 年 09 月 17 日
组织款式：股份有限公司
注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续计算
基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
研究东说念主：王小飞
研究电话：(021)6063 7103
（二）主要东说念主员情况
中国开发银行总行设财富托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障业务处、开心信赖业
务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管理处、跨境与外包
管理处、托管应用系统赈济处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中
心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部团结遴聘外部管帐师事务所对托管业务进行里面遏抑审
计，并照旧成为老例化的内控作事妙技。
（三）基金托管业务计算情况
动作国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国开发银行一直秉持“以客户为中心”
的计算理念，不竭加强风险管理和里面遏抑，严格履行托管东说念主的各项职责，切实钦慕财富持有东说念主的合
法权益，为财富寄托东说念主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国开发银行托管财富鸿沟不竭
扩大，托管业务品种不竭增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账
户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内的托管业务体系，是现在国内托管业务品种
最皆全的生意银行之一。截止 2023 年年末，中国开发银行已托管 1334 只证券投资基金。中国开发银
行专科高效的托管服务才略和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国开发银行屡次被《全球托管
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东说念主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、团结多年荣获中央
国债登记结算有限作事公司（中债）“优秀财富托管机构”、银行间阛阓算帐所股份有限公司（上清
所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大师》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、
佳次托管银行”，并动作独一中资银行得到《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣
获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。
二、基金托管东说念主的里面遏抑轨制
（一）里面遏抑想法
动作基金托管东说念主，中国开发银行严格遵照国度研究托管业务的法律法例、行业监管规章和本行内
研究管理章程，称职计算、范例运作、严格查验，确保业务的得当运行，保证基金财产的安全竣工，
确保研究信息的真确、准确、竣工、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。
（二）里面遏抑组织结构
中国开发银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面遏抑作事，对托管业务风险管
理和里面遏抑的有用性进行领导。财富托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规
作事，具有独处应用内控合规作事权益和才略。
（三）里面遏抑轨制及措施
财富托管业务部具备系统、完善的轨制遏抑体系，建立了管理轨制、遏抑轨制、岗亭职责、业务
操作经过，不错保证托管业务的范例操作柔顺利进行；业务东说念主员具备从业履历；业务管理严格实行复
核、审核、查验轨制，授权作事实行蚁集遏抑，业务钤记按规程看护、存放、使用，账户贵府严格保
管，制约机制严格有用；业务操作区故意设立，阻塞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息线路
东说念主负责，贯注泄密；业求完结自动化操作，贯注东说念主为事故的发生，本领系统竣工、独处。
三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和门径
（一）监督方法
依照《基金法》过火配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的
“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同章程，对基金管理东说念主运作基金
的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算
服务要津中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索取与开支情况进行查验监
督。
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（二）监督经过
如发现投资颠倒情况，向基金管理东说念主进行风险辅导，与基金管理东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有
首要颠倒事项实时讨教中国证监会。
如有必要将实时讨教中国证监会。
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五、干系服务机构
(一)基金份额销售机构
（1）直销柜台
称呼：华宝基金管理有限公司
住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼
办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表东说念主：黄孔威
直销柜台电话：021-38505731、021-38505732
直销柜台传真：021-50499663、021-50988055
研究东说念主：华崟
网址：www.fsfund.com
（2）直销 e 网金
投资东说念主不错通过华宝基金管理有限公司网上交游直销 e 网金系统、迁徙客户端（华宝基金 APP、
微信平台）办理本基金的申购、赎回、退换等业务，具体交游笃定请参阅华宝基金管理有限公司网站
公告。网上交游网址：www.fsfund.com。
本基金的销售机构信息请详见基金管理东说念主网站公示。基金管理东说念主可根据研究法律法例的要求，选
择其他相宜要求的机构销售基金，并在基金管理东说念主网站公示。
(二)注册登记机构：
称呼：华宝基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼
办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼
法定代表东说念主：黄孔威
电话：021－38505888
传真：021－38505777
研究东说念主：华崟
(三)讼师事务所和承办讼师
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称呼：上海市通力讼师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼
负责东说念主：韩炯
研究电话：(86 21)3135 8666
传真: （86 21) 3135 8600
研究东说念主：早晨
承办讼师：吕红、早晨
(四)管帐师事务所和承办注册管帐师
称呼：普华永说念中天管帐师事务所(罕见凡俗合伙)
注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室
办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼
践诺事务合伙东说念主：李丹
研究电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
研究东说念主：林佳璐
承办注册管帐师：叶尔甸、林佳璐
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六、基金的历史沿革
华宝中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金聚会基金由华宝中证 100 交游型洞开式指数证券投
资基金聚会基金改名而来。华宝中证 100 交游型洞开式指数证券投资基金聚会基金由华宝中证 100 指
数证券投资基金变更而来。
华宝中证 100 指数证券投资基金经中国证监会《对于核准华宝兴业中证 100 指数证券投资基金募
集的批复》（证监许可【2009】754 号）核准召募。
华宝中证 100 指数证券投资基金基金管理东说念主为华宝基金管理有限公司，基金托管东说念主为中国开发银
行股份有限公司。《华宝中证 100 指数证券投资基金基金合同》于 2009 年 9 月 29 日郑重收效。
《华宝中证 100 指数证券投资基金基金合同》的约定，“若将来基金管理东说念主推出追踪合并标的指数的
交游型洞开式指数基金（ETF），则基金管理东说念主可在履行顺应门径后使本基金遴选 ETF 聚会基金模式进
交运作并相应修改《基金合同》，届时无谓召开基金份额持有东说念主大会，但须与基金托管东说念主协商一致后
履行干系门径并提前公告。”
基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并向中国证监会备案后，决定将华宝中证 100 指数证券投资
基金变更为华宝中证 100 交游型洞开式指数证券投资基金聚会基金，并据此改进《华宝中证 100 指数
证券投资基金基金合同》。自 2022 年 10 月 10 日起，《华宝中证 100 交游型洞开式指数证券投资基金
聚会基金基金合同》收效，原《华宝中证 100 指数证券投资基金基金合同》同日起失效。
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七、基金的存续
（一）基金份额的变更登记
基金合同收效后，本基金注册登记机构将进行本基金基金份额的改名以及必要信息的变更。
（二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和财富鸿沟
《基金合同》收效后，团结 20 个作事日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金财富净值低
于 5000 万元的，基金管理东说念主应在如期讨教中给予线路；团结 60 个作事日出现前述情形的，基金管理
东说念主应当在 10 个作事日内向中国证监会讨教并建议贬责决策，如持续运作、退换运作方式、与其他基金
合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。
法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。
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八、基金份额的申购、赎回与退换
(一)申购和赎回形式
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管理东说念主可根据情况变更或增减代销机构，并在基
金管理东说念主网站公示。
(二)申购和赎回的洞开日实时期
投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游所、深圳证券交游所
的平方交游日的交游时期，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂
停申购、赎回时除外。
基金合同收效后，若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游时期变更或其他罕见情况，基金管
理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息线路办法》的有
关章程在指定媒体上公告。
本基金自 2009 年 10 月 22 日起运转办理日常申购、赎回业务。
基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者退换。投资
东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或退换苦求的，其基金份额申购、赎回价钱为下
一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。
(三)申购与赎回的原则
在该销售机构的基金份额进行处理时，申购证实日历在先的基金份额先赎回，申购证实日历在后的基
金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率和后端申购费率；
基金管理东说念主可根据基金运作的执行情况照章对上述原则进行诊治。基金管理东说念主必须在新功令运转
实施前依照《信息线路办法》的研究章程在指定媒体上公告。
(四)申购与赎回的门径
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投资东说念主必须根据销售机构章程的门径，在洞开日的具体业务办理时期内建议申购或赎回的苦求。
投资东说念主在提交申购苦求时须按销售机构章程的方式备足申购资金，投资东说念主在提交赎回苦求时须持
有富饶的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无效。
基金管理东说念主应以交游时期扫尾前受理申购和赎回苦求确当日动作申购或赎回苦求日(T 日)，在正
常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行证实。T 日提交的有用苦求，投资
东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询苦求的证实情况，基金
销售机构对申购苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表销售机构照实给与到苦求。申购的证实
以注册登记机构或基金管理东说念主的证实结果为准。
申购接纳全额缴款方式，若申购资金在章程时期内未全额到账则申购不顺利。若申购不顺利或无
效，基金管理东说念主或基金管理东说念主指定的代销机构将投资东说念主已缴付的申购款项本金退还给投资东说念主。
投资东说念主赎回苦求顺利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大都赎回
时，款项的支付办法参照基金合同研究要求处理。
(五)申购和赎回的数额限定
通过其他销售机构和直销 e 网金申购本基金单笔最低金额为 1 元东说念主民币（含申购费）。通过直销
柜台初次申购的最低金额为 10 万元东说念主民币（含申购费），追加申购最低金额为 1 元东说念主民币（含申购
费）。已有通过直销机构认购原华宝中证 100 指数证券投资基金记录的投资东说念主不受初次申购最低金额
的限定，但受追加申购最低金额的限定。各销售机构对最低申购名额及交游级差有其他章程的，以各
销售机构的业务章程为准。
其他销售机构的投资东说念主欲转入直销柜台进行交游要受直销柜台最低金额的限定。基金管理东说念主可根
据阛阓情况，诊治初次申购的最低金额。
投资东说念主可屡次申购，对单个投资东说念主累计持有份额不设上限限定。法律法例、中国证监会另有章程
的除外。
投资东说念主可将其沿途或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，苦求赎回份额精准到一丝点
后两位，单笔赎回份额不得低于 1 份。基金持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不
足 1 份的，在赎回时需一次沿途赎回。
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持有的基金份额不设上限限定。
的数目限定、单个投资者单日或单笔申购金额上限、本基金总鸿沟名额和单日净申购比例上限等。基
金管理东说念主必须在诊治前依照《信息线路办法》的研究章程在指定媒体上公告并报中国证监会备案。
定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实
保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见干系公告。
(六) 申购用度和赎回用度
用度称为前端申购用度，在赎回时收取的申购用度称为后端申购用度。基金投资者不错采纳支付本基
金 A 类基金份额前端申购用度或后端申购用度。
本基金 A 类基金份额前端申购费率最高不高于 0.8%，后端申购费率最高不高于 1.4%，如下表所
示：
A 类基金份额前端收费：
申购金额（单元：元） 申购费率
大于就是 100 万，小于 200 万 0.50%
A 类基金份额后端收费：
申购费率
申购金额 （单 1 年以
（含）-2 （含）-3 （含）-4 （含）-5 （含）-6 （含） （含）以
位：元） 内
年 年 年 年 年 -7 年 上
上 /笔
华宝中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金聚会基金招募讲明书（更新）
大于就是 200
万，小于 500 0.80% 0.60% 0.40% 0.20% 0 0 0 0
万
大于就是 100
万，小于 200 1.00% 0.80% 0.60% 0.40% 0.20% 0 0 0
万
大于就是 50
万，小于 100 1.20% 1.00% 0.80% 0.60% 0.40% 0.20% 0 0
万
注：后端申购费在投资者赎回时收取，投资者按照赎回份额所对应的持有时期和申购该份额对应的单
笔申购总金额所对应的费率脉络缴纳后端申购费。
本基金的 C 类基金份额不收取申购费。
本基金的申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、注册登
记等各项用度。
赎回费率表如下：
持有 A 类基金份额期限 赎回费率(%)
本基金 A 类基金份额的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回
基金份额时收取。对于收取的持续持有期少于 7 日的投资东说念主的赎回费，基金管理东说念主将其全额计入基金
财产。对于收取的持续持有期大于就是 7 日的投资东说念主的赎回费，基金管理东说念主将不低于其总额的 25%计
入基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：
持有 C 类基金份额期限 赎回费率(%)
小于 7 日 1.50%
华宝中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金聚会基金招募讲明书（更新）
大于就是 7 日 0%
对 C 类基金份额持有东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。
线路办法》的研究章程在指定媒体上公告。
划，也可针对以特定交游方式(如网上交游、电话交游等)等进行基金交游的投资东说念主如期或不如期地开
展基金促销行为。在基金促销行为期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错顺应
调低基金申购费率和基金赎回费率。
（七）申购份额与赎回金额的狡计
（1）A 类基金份额前端申购用度
若投资者采纳缴纳 A 类基金份额前端申购用度，本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和
净申购金额。则申购份额的狡计公式为：
申购用度适用比例费率时：
净申购金额 = 申购金额/ (1+前端申购费率)
前端申购用度=申购金额－净申购金额
申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
申购用度适用固定金额时：
净申购金额=申购金额-前端申购用度
申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
例 1：某投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，采纳缴纳前端申购费，对应费率为 0.8%，
假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：
净申购金额＝100，000/ (1+0.8%)＝99，206.35 元
前端申购用度＝100，000－99，206.35＝793.65 元
申购份额 =99，206.35/1.0160= 97，644.05 份
例 2：某投资者投资 500 万元申购本基金 A 类基金份额，采纳缴纳前端申购费，申购当日 A 类基
金份额净值为 1.0160 元，则其所对应的申购费为 1000 元，其可得到的申购份额为：
净申购金额=5，000，000-1，000=4，999，000 元
申购份额 = 4，999，000/1.0160= 4，920，275.59 份
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（2）A 类基金份额后端申购用度
若投资者采纳缴纳后端申购用度，则 A 类基金申购份额的狡计公式为：
申购份额＝申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
当投资者建议赎回时，后端申购用度的狡计公式为：
后端申购用度＝赎回份额×申购当日 A 类基金份额净值×后端申购费率
例 3：某投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，采纳缴纳后端申购费，假定申购当日 A 类
基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：
申购份额 =100，000/1.0160=98，425.19 份
申购用度、净申购金额的狡计按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此纰缪产生的收益或损
失由基金财产承担。申购份额的狡计结果保留一丝点后两位，两位以后舍去，舍去部分所代表的财富
归基金财产扫数。
（3）C 类基金份额申购用度
本基金 C 类基金份额不收取申购用度：
净申购金额=申购金额
申购份额=净申购金额/T 日 C 类基金份额净值
申购份额狡计结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后两位以后的部分舍去，由此产生的纰缪计入基
金财产。其他狡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的收益或亏本由基金财产
承担。
例 4：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日的 C 类基金份额净值为 1.0861
元，该投资者可得到的 C 类基金份额为：
净申购金额＝100，000.00 元
申购份额＝100，000.00/1.0861＝92，072.55 份
（1）若投资者申购本基金 A 类基金份额时采纳缴纳前端申购用度，则赎回金额的狡计公式为：
赎回用度=赎回份额×赎回当日 A 类基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×赎回当日 A 类基金份额净值—赎回用度
例 5：某投资者采纳前端方式申购了 10 万份本基金 A 类基金份额，持有 20 天后沿途赎回。假定
赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，持有 20 天对应的赎回费率为 0.5%，则其可得到的赎回金额
为：
华宝中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金聚会基金招募讲明书（更新）
赎回用度＝100，000×1.0160×0.5%＝508.00 元
赎回金额=100，000×1.0160－508.00＝101，092.00 元
（2）若投资者申购本基金 A 类基金份额时采纳缴纳后端申购用度，则赎回金额的狡计公式为：
后端申购用度＝赎回份额×申购当日 A 类基金份额净值×后端申购费率
赎回用度=赎回份额×赎回当日 A 类基金份额净值×赎回费率
赎回金额＝赎回份额×赎回当日 A 类基金份额净值－后端申购用度－赎回用度
上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此纰缪产生的收益或亏本由基金财产
承担。
例 6：某投资者采纳后端方式申购本基金 A 类基金份额 10 万元，持有五年后沿途赎回。假定申购
当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2000 元，则其可得到的赎回金
额为：
申购份额 =100，000/1.0160=98，425.19 份
申购金额 10 万，持有 5 年，所对应的后端申购费率为 0.4％，则后端申购用度为：
后端申购用度＝98，425.19×1.0160×0.4%=400.00 元
赎回用度＝98，425.19×1.2000×0＝0.00 元
赎回金额＝98，425.19×1.2000－400.00－0.00＝117，710.23 元
例 7：某投资者采纳后端方式分别于 2024 年 1 月 8 日、2025 年 2 月 17 日、2027 年 3 月 9 日申购
本基金 A 类基金份额 10 万元、50 万元和 200 万元，并于 2029 年 3 月 3 日决定沿途赎回。假定以上三
个申购日的 A 类基金份额净值分别为 1.0160 元，1.2000 元，0.9870 元，赎回当日 A 类基金份额净值
为 2.000 元，则其可得到的赎回金额为：
申购份额 = 100，000/1.0160 +500，000/1.2000 + 2，000，000/0.9870 = 98，425.19 + 416，666.66
+ 2，026，342.45 =2，541，434.30 份
其持有第一次申购的份额跳跃 5 年、动怒 6 年，所对应费率为 0.4％，持有第二次申购的份额超
过 4 年、动怒 5 年，所对应费率应为 0.4％，持有第三次申购的份额跳跃 1 年、动怒 2 年，所对应费
率为 0.6％。因此该投资者所持有的 A 类基金份额对应的后端用度为：
后端申购用度＝
赎回用度＝98，425.19×2×0＋416，666.66×2×0+2，026，342.45×2×0＝0.00 元
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赎回金额＝(98，425.19×2-400-0)+(416，666.66×2-2，000-0)+(2，026，342.45×2-12，000-
例 8：某投资者采纳后端方式于 2024 年 3 月 1 日申购了本基金 A 类基金份额 90 万元，并于 2027
年 2 月 15 日、2028 年 7 月 8 日和 2029 年 3 月 24 日分三次平均赎回，即每次赎回调换数目的基金份
额。 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.5000 元，赎回当日的 A 类基金份额净值分别为 1.6000 元、
申购份额= 900，000/1.5000=600，000.00 份
由于该投资者决定每次赎回 1/3，则每次赎回份额为 600，000/3=200，000.00 份。当狡计后来端申
购用度时，第一次赎回份额的持有时期跳跃 2 年、动怒 3 年，第二次赎回份额的持有时期跳跃 4 年、
动怒 5 年，第三次赎回份额的持有时期跳跃 5 年、动怒 6 年，对应早先申购总金额 90 万元和费率设立
表可得出相应费率为 0.8%， 0.4% 和 0.2%。因此该投资者所持有的 A 类基金份额对应的后端用度为：
后端申购用度＝200，000×1.5000×0.8％+200，000×1.5000×0.4％+200，000×1.5000×0.2％＝
对照赎回费率表，其赎回费率均为 0
赎回用度＝（200，000×1.6000×0）+（200，000×1.8000×0）+（200，000×2.0000×0）＝0.00
元
赎回金额＝（200，000×1.6000-2，400）+（200，000×1.8000-1，200）+（200，000×2.0000-600）
=317，600+358，800+399，400＝1，075，800.00 元
例 9：某投资者采纳后端方式申购本基金 A 类基金份额 600 万元，申购当日 A 类基金份额净值为
万份、200 万份和 200 万份赎回所持有的扫数 A 类基金份额。假定赎回当日 A 类基金份额净值分别为
申购份额为 6，000，000/1.2000=5，000，000.00 份
由于赎回的 3 笔对应的早先申购总金额为 600 万元，持有的时期分别为 30 天、六个月和九个月，
从费率表可查出该投资者三次赎回的后端申购费均为 1000 元。则后端申购用度＝3000 元
由于其持有扫数本基金 A 类基金份额的时期分别为 30 天、六个月和九个月，故赎回费率为 0.5%、
赎回用度= 1，000，000×1.5000×0.5%+ 2，000，000×1.6000×0 + 2，000，000×2.0000×0 =
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赎回金额=（1，000，000×1.5000 -1，000 -7，500）+（2，000，000×1.6000-1，000-0）+
（2，000，000×2.0000 -1，000-0）＝1，491，500 +3，199，000+3，999，000＝8，689，500.00 元
（3）若投资者申购本基金 C 类基金份额，则赎回金额的狡计公式为：
赎回用度=赎回份额×赎回当日 C 类基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×赎回当日 C 类基金份额净值—赎回用度
例 10：某投资者 T 日赎回其持有的本基金 2000 份 C 类基金份额，T 日本基金 C 类份额净值为
下：
赎回用度＝2000×1.0917×0＝0.00 元
赎回金额＝2000×1.0917-0=2183.40 元
即投资者赎回其持有的本基金 2000 份 C 类基金份额，持有时期为一年三个月，对应的赎回费率为
本基金份额净值的狡计，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损
失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇罕见情况，经中
国证监会同意，不错顺应蔓延狡计或公告。
（八）申购与赎回的注册登记
废弃。
手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。
册登记手续。
施前 3 个作事日给予公告。
（九）断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求：
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前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值本领仍导致公允价
值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。
影响，从而损伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。
系统或基金管帐系统无法平方运行。
情形。
额上限的。
除第 4、9 项外，发生上述暂停申购情形时，基金管理东说念主应当根据研究章程在指定媒体上刊登暂停
申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况消
除时，基金管理东说念主应实时归附申购业务的办理。
（十）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项：
缓支付赎回款项。现时一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估
值本领仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管理东说念主应当暂停接受
基金赎回苦求或减慢支付赎回款项。
减慢支付赎回款项的情形。
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发生上述情形时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回苦求，基金管理东说念主应足
额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求
东说念主，未支付部分可脱期支付，并以后续洞开日的基金份额净值为依据狡计赎回金额。若团结两个或两
个以上洞开日发生大都赎回，脱期支付最长不得跳跃 20 个作事日，并在指定媒体上公告。投资东说念主在申
请赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给予废弃。在暂停赎回的情况撤废时，基金管理东说念主应及
时归附赎回业务的办理并给予公告。
（十一）大都赎回的情形及处理方式
若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金退换中转出苦求份额总
数后扣除申购苦求份额总和及基金退换中转入苦求份额总和后的余额)跳跃前一洞开日的基金总份额的
当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的财富组合情状决定全额赎回或部分脱期
赎回。
(1)全额赎回：当基金管理东说念主合计有才略支付投资东说念主的沿途赎回苦求时，按平方赎回门径践诺。
(2)部分脱期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有费事或合计因支付投资东说念主的赎回申
请而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于
上一洞开日基金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。
在单个基金份额持有东说念主跳跃基金总份额 20%以上的赎回苦求情形下，本基金将按照以下功令实施
脱期办理赎回苦求：若发生大都赎回，存在单个基金份额持有东说念主跳跃基金总份额 20%以上（“大额赎
回苦求东说念主”）的赎回苦求情形，基金管理东说念主不错按照保护其他赎回苦求东说念主（“凡俗赎回苦求东说念主”）利
益的原则，优先证实凡俗赎回苦求东说念主的赎回苦求，在当日可接受赎回的范围内对凡俗赎回苦求东说念主的赎
回苦求给予沿途证实或按单个账户赎回苦求量占凡俗赎回苦求东说念主赎回苦求总量的比例证实；在凡俗赎
回苦求东说念主的赎回苦求沿途证实且当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，在
仍可接受赎回苦求的范围内对大额赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例证实。对于未能赎回部分，投资东说念主在
提交赎回苦求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的，将自动转入下一个洞开日赓续赎
回，直到沿途赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被废弃。脱期的赎回苦求
与下一洞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，以
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此类推，直到沿途赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动
脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限定。
(3)暂停赎回：团结 2 日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理东说念主合计有必要，可暂停接受基金
的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得跳跃 20 个作事日，并应当在指定媒
体上进行公告。
当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真、公告或通过销售机构示知
等其他方式在 3 个交游日内文书基金份额持有东说念主，讲明研究处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登
公告。
（十二）暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告
或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的基金份额净值。
应提前 2 日在指定媒体上刊登基金重新洞开申购或赎回公告，并公告最近 1 个洞开日的基金份额净
值。
束，基金重新洞开申购或赎回时，基金管理东说念主应提前 2 日在指定媒体上团结刊登基金重新洞开申购或
赎回公告，并公告最近 1 个洞开日的基金份额净值。
（十三）基金退换
基金退换只可在合并销售机构进行，退换的两只基金必须都是该销售机构代理销售的基金管理东说念主
管理的基金。
本基金与上述基金的退换，退换用度由二部分组成：转出基金赎回费和转入基金与转出基金的申
购补差费。
赎回费：按转出基金平方赎回时的赎回费率收取用度。
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申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转
出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出
基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。
狡计基金退换用度所触及的赎回费率和申购费率均按平方费率践诺。
在直销柜台、直销 e 网金及各代销机构，本基金和基金管理东说念主管理的其他基金的互相退换费率详
见公司网站登载的退换费率表。
转出用度=转出份额×基金单元净值×赎回费率
转出总金额=转出份额×基金单元净值
净转出金额=转出总金额-转出用度
净转入金额=净转出金额/（1+补差费率）
(当转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率，补差费率=转入基金的申
购费率-转出基金的申购费率；当转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率，
补差费率=0)
补差费=净转出金额-净转入金额
基金管理东说念主在不损伤本基金份额持有东说念主权益的情况下可转变上述公式，但应在实施日前依照《信
息线路办法》的研究章程在章程媒介上公告。
（十四）基金的非交游过户
基金的非交游过户是指基金注册登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺而产生的非交游过户以
及注册登记机构招供、相宜法律法例的其它非交游过户。岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必
须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。
秉承是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金份额持有
东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是指司法机构依据生
效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游
过户必须提供基金注册登记机构要求提供的干系贵府，对于相宜条件的非交游过户苦求按基金注册登
记机构的章程办理，并按基金注册登记机构章程的模范收费。
（十五）基金的转托管
基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规
定的模范收取转托管费。
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（十六）如期定额投资野心
本基金的＂如期定额投资野心＂是指投资东说念主可通过本基金管理东说念主指定的销售机构提交苦求，约定
每月扣款时期、扣款金额，由指定的销售机构于每月约定扣款日在投资东说念主指定资金账户内自动完成扣
款和基金申购苦求的一种永恒投资方式。投资者在办理本业务的同期，仍然不错进行日常申购、赎回
业务。
（十七）基金的冻结妥协冻
基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认
可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。
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九、基金的投资
(一)本基金投资想法、范围、策略、功绩比拟基准和风险收益特征
本基金主要通过投资于想法 ETF，细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化。
本基金主要投资于想法 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。本基金还可投资于国内依
法刊行上市的非成份股、新股(初次公开刊行或增发)、存托凭证、债券，以及经中国证监会批准的允
许本基金投资的其它金融器具。
本基金可根据法律法例的章程参与转融通证券出借业务和融资业务。
法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种（如股票指数期货等），基金管理东说念主在履行适
当门径后，不错将其纳入投资范围。
本基金投资于想法 ETF 的财富比例不低于基金财富净值的 90%；本基金持有的现款（不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%。
本基金为 ETF 聚会基金，主要通过投资于想法 ETF 完结对标的指数的细密追踪。本基金力求将本
基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的实足值遏抑在 0.35%以内，年追踪纰缪遏抑
在 4%以内。
（1）财富配置策略
本基金投资于想法 ETF 的财富比例不低于基金财富净值的 90%；本基金持有的现款（不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%。
为更好地完结投资想法，基金还可投资于非成份股、债券、存托凭证以及法律法例或中国证监会允许
基金投资的其他金融器具。
本基金将根据阛阓的执行情况，顺应诊治基金财富在种种财富上的配置比例，以保证对标的指数
的有用追踪。
本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市，且指数编制机构暂未作出调
整的，基金管理东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，履行里面决策门径后实时对干系成份股进行调
整。
（2）想法 ETF 投资策略
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本基金不错通过申购赎回代理券商以成份股什物款式申购及赎追究法 ETF 基金份额，也不错通过
券商在二级阛阓上买卖想法 ETF 基金份额。本基金将根据洞开日申购赎回情况、综合辩论流动性、成
本、效率等身分，决定想法 ETF 的投资方式。频繁情况下，本基金以申购和赎回为主：当收到净申购
时，本基金构建股票组合、申购想法 ETF；当收到净赎回时，本基金赎追究法 ETF、卖出股票组合。对
于股票停牌或其他原因导致基金投资组合中出现的剩余成份股，本基金将采纳动作后续什物申购想法
ETF 的基础证券或者择机在二级阛阓卖出。本基金在二级阛阓上买卖想法 ETF 基金份额是出于追求基
金充分投资、减少交游成本、镌汰追踪纰缪的目的。
本基金将根据申购和赎回情况，结合基金的现款头寸管理，对基金投资组合进行诊治，从而有用
追踪标的指数。
（3）股票投资策略
本基金对于标的指数成份股和备选成份股部分的投资，接纳被迫式指数化投资的方法进行日常管
理，但在因罕见情况（如流动性不及等）导致无法得到富饶数目的个券时，基金管理东说念主将搭配使用其
他合理方法进行顺应的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以镌汰追踪纰缪，优化投资组合的配
置结构。基金管理东说念主也可适度投资其他非成份股以增强基金收益。
（4）新股申购投资策略
本基金将依靠公司投研系统，对新股进行深入分析，确定股票内在价值，结合阛阓估值水平，来
展望上市价钱，同期辩论阛阓利率水平及股票中签率，综合评估新股的投资价值，把持赚钱契机。
（5）债券投资策略
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等剩余期限在一年期以下的
债券，债券投资的目的是保证基金财富流动性，有用利用基金财富，提高基金财富的投资收益。
（6）转融通投资策略
为更好地完结投资想法，在加强风险着重并遵照审慎原则的前提下，本基金可根据投资管理的需
要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出
借证券流动脾性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。
（7）融资投资策略
参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，镌汰因申购形成的基金仓位较低带来的跟
踪纰缪，达到有用追踪标的指数的目的。
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（8）其他金融器具投资策略
本基金具备投资权证的条件。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，结合期
权订价模子和我国证券阛阓的交游轨制测度权证价值，主要辩论运用的策略包括：杠杆策略、价值挖
掘策略、赚钱保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护性的认沽
权证策略等。
在法律法例许可时，本基金可基于严慎原则运用股票指数期货等干系金融繁衍器具对基金投资组
合进行管理，以提高投资效率，管理基金投资组合风险水平，以更好地完结本基金的投资想法。本基
金管理东说念主运用上述金融繁衍器具必须是出于追求基金充分投资、减少交游成本、镌汰追踪纰缪的目
的，不得应用于投契交游目的，或用作杠杆器具放大基金的投资。
对于存托凭证投资，本基金在综合辩论预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则
合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化。
中证 A100 指数收益率×95%＋银行同行进款收益率×5%
本基金为想法 ETF 的聚会基金，与想法 ETF 具有相似的投资想法，标的指数为中证 A100 指数，同
时辩论投资于想法 ETF 的财富比例不低于基金财富净值的 90%，因此本基金设定上述功绩比拟基准。
改日若出现标的指数不相宜要求（不包括因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分以至
标的指数不相宜要求的情形）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个
作事日内向中国证监会讨教并建议贬责决策，如对基金份额持有东说念主利益有本质性影响，则在 6 个月内
召集基金份额持有东说念主大会进行表决。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决策确如期间，基金管理东说念主应按照指数编制机
构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额持有东说念主利益优先原则支撑基金投资运作。
本基金为 ETF 聚会基金，想法 ETF 为股票型指数基金，本基金的预期风险与预期收益高于夹杂型
基金、债券型基金与货币阛阓基金，而况具有与标的指数以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险
收益特征。
（二）投资门径
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份股公司行动等干系信息的征集与分析、流动性分析、纰缪过火归因分析等作事，撰写研究讨教，作
为基金投资决策的重要依据。
场、上市公司、投资时机的分析，拟订基金的具体投资野心。
估，向投资决策委员会提交综合评估意见和改进决策。
金投资组合的风险情状，包括遏抑基金投资组合的阛阓风险和流动性风险。
（三）投资限定与遮盖行动
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及洞开式基金的固有特性，通过散播投资镌汰基金财产的非
系统性风险，保持基金组合邃密的流动性。基金的投资组合将恪守以下限定：
（1）本基金持有的沿途权证，其市值不得跳跃基金财富净值的 3％；
（2）本基金管理东说念主管理的沿途基金持有的合并权证，不得跳跃该权证的 10％；
（3）本基金投资于想法 ETF 的财富比例不低于基金财富净值的 90%；
（4）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总财富，本基金所申报的
股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（5）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得跳跃上一交游日基金财富净值的 0.5％；
（6）保持不低于基金财富净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或
者到期日在一年以内的政府债券；
（7）本基金参与融资，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，
不得跳跃基金财富净值的 95%；
（8）本基金参与转融通证券出借业务，需遵照下列章程：
《流动性章程》所述流动性受限证券的范围；
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因证券阛阓波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的身分以至基金投资不相宜上
述章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务；
（9）本基金主动投资于流动性受限财富的市值算计不得跳跃基金财富净值的 15%；因证券阛阓波
动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的身分以至基金不相宜前述比例限定的，基
金管理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购交游
的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（11）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票践诺，与境内上市交游的股票合
并狡计；
（12）法律法例和基金合同章程的其他限定。
法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限定。
因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动
性限定、想法 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交游停牌等基金管理东说念主之外的身分以至基金投资比例不
相宜上述第（3）项章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 20 个交游日内进行诊治。除第（3）、
（6）、（8）、（9）、（10）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数成
份股诊治、标的指数成份股流动性限定、想法 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交游停牌等基金管理东说念主
之外的身分以至基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调
整。
基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的研究约
定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同收效之日起运转。
为钦慕基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽作事的投资；
（4）买卖除想法 ETF 除外的其他基金份额，然则国务院另有章程的除外；
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（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或者债
券；
（6）买卖与其基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的激动或者与其基金管理东说念主、基金托管东说念主有其
他首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不方正的证券交游行为；
（8）依照法律法例研究章程，由中国证监会章程遮盖的其他行为；
（9）法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限定。
（四）基金管理东说念主代表基金应用激动权利的处理原则及方法
的利益；
（五）基金的融资、融券
本基金不错按照国度的研究章程进行融资、融券。
(六) 想法 ETF 发生干系变更情形时的处理
想法 ETF 出现下述情形之一的，本基金将在履行顺应门径后由投资于想法 ETF 的聚会基金变更为
径直投资标的指数的指数基金，无需召开基金份额持有东说念主大会；若届时本基金管理东说念主已有以该指数作
为标的指数的指数基金，则基金管理东说念主将本着钦慕投资者正当权益的原则，录取其他合适的指数动作
标的指数。相应地，基金合同中将删除对于想法 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金
管理东说念主另行公告。
若想法 ETF 变更标的指数，本基金将在履行顺应门径后相应变更标的指数且赓续投资于该想法
ETF。但想法 ETF 召开基金份额持有东说念主大会审议变更想法 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额持有
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东说念主可出席想法 ETF 基金份额持有东说念主大会并进行表决，想法 ETF 基金份额持有东说念主大会审议通过变更标的
指数事项的，本基金可不召开基金份额持有东说念主大会相应变更标的指数并仍为该想法 ETF 的聚会基金。
（七）基金投资组合讨教
本基金投资组合讨教所载数据截止 2024 年 3 月 31 日，本讨教中所列财务数据未经审计。
序号 名目 金额（元） 占基金总财富的比例（%）
其中：股票 - -
其中：债券 - -
财富赈济证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融财富 - -
注：本基金本讨教期末“固定收益投资”、“买入返售金融财富”、“银行进款和结算备付金合
计”等名目的列报金额已包含对应的“应计利息”和“减值准备”（若有），“其他财富”中的“应
收利息”指本基金截止本讨教期末已过付息期但尚未收到的利息金额（下同）。
（1） 讨教期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本讨教期末未持有境内股票投资。
（2） 讨教期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本讨教期末未持有港股通投资股票。
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（1） 讨教期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本讨教期末未持有股票投资。
本基金本讨教期末未持有债券投资。
本基金本讨教期末未持有债券投资。
本基金本讨教期末未持有财富赈济证券。
本基金本讨教期末未持有贵金属。
本基金本讨教期末未持有权证。
基金名 基金类 运作方 占基金财富净值
序号 管理东说念主 公允价值（元）
称 型 式 比例（%）
华宝中
证 100
交游型
指数基 交游型 华宝基金管
金 洞开式 理有限公司
指数证
券投资
基金
（1） 讨教期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金未投资股指期货。
（2） 本基金投资股指期货的投资政策
本基金未投资股指期货。
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（1） 本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。
（2） 讨教期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金未投资国债期货。
（3） 本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。
（1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案考察，或在讨教编制日
前一年内受到公开驳诘、处罚的情形
基金管理东说念主莫得发现本基金投资的前十名证券的刊行主体在讨教期内被监管部门立案考察，也没
有在讨教编制日前一年内受到公开驳诘、处罚，无证券投资决策门径需很是讲明。
（2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库
基金投资的前十名股票未超出基金合同章程的备选股票库。
（3） 其他财富组成
序号 称呼 金额（元）
（4） 讨教期末持有的处于转股期的可退换债券明细
本基金本讨教期末未持有处于转股期的可退换债券。
（5） 讨教期末前十名股票中存在办法受限情况的讲明
本基金本讨教期末未持有股票投资。
（6） 投资组合讨教附注的其他笔墨描写部分
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由于四舍五入的原因，算计数可能不就是分项之和。
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十、基金的功绩
（一）基金的功绩（转型后）
华宝中证 100ETF 聚会基金功绩截止日为 2024 年 3 月 31 日，基金过往功绩不代表改日表现，本报
告中所列数据未经审计。
华宝中证 100ETF 聚会 A 类份额净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟：
功绩比拟
净值增长 净值增长 功绩比拟
基准收益
阶段 率 率模范差 基准收益 ①－③ ②－④
率模范差
① ② 率③
④
华宝中证 100ETF 聚会 C 类份额净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟：
功绩比拟
净值增长 净值增长 功绩比拟
基准收益
阶段 率 率模范差 基准收益 ①－③ ②－④
率模范差
① ② 率③
④
注：自 2022 年 10 月 10 日起，《华宝中证 100 交游型洞开式指数证券投资基金聚会基金基金合
同》收效，原《华宝中证 100 指数证券投资基金基金合同》同日起失效。
（二）基金的功绩（转型前）
华宝中证 100 指数基金功绩截止日为 2022 年 9 月 30 日，所列数据未经审计。
华宝中证 100 指数净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟：
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功绩比拟
净值增长 净值增长 功绩比拟
基准收益
阶段 率 率模范差 基准收益 ①－③ ②－④
率模范差
① ② 率③
④
华宝中证 100 指数 C 净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟：
功绩比拟
净值增长 净值增长 功绩比拟
基准收益
阶段 率 率模范差 基准收益 ①－③ ②－④
率模范差
① ② 率③
④
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十一、基金财产
(一)基金财富总值
基金财富总值是指基金领有的种种有价证券、想法 ETF 基金份额、银行进款本息、基金应收申购
款以过火他财富的价值总和。
(二)基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。
(三)基金财产的账户
本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东说念主的口头开立证券交游算帐资金的结算备
付金账户，以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的口头开立银行间债券托
管账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产
账户以过火他基金财产账户相独处。
(四)基金财产的刑事作事
基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和代销机构的固有财产，并由基金托管东说念主看护。基金管
理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管
理东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约定收取管理费、托管费以过火他基金合同约定的用度。基金财
产的债权、不得与基金管理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得
互相抵销。基金管理东说念主、基金托管东说念主以其自有财产承担法律作事，其债权东说念主不得对基金财产应用请求
冻结、扣押和其他权利。
基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章废弃或者被照章宣告收歇等原因进行算帐的，基金
财产不属于其算帐财产。
除依据《基金法》、基金合同过火他研究章程刑事作事外，基金财产不得被刑事作事。非因基金财产自己
承担的债务，不得对基金财产强制践诺。
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十二、基金财富估值
(一)估值日
本基金的估值日为本基金干系的证券交游形式的平方营业日以及国度法律法例章程需要对外皮露
基金净值的非营业日。
(二)估值方法
本基金投资的想法 ETF 份额以想法 ETF 估值日基金份额净值估值，若当日无想法 ETF 基金份额净
值的，以想法 ETF 最近公布的基金份额净值估值。
（1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘
价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化，以最近交游日的市价（收盘
价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化
身分，诊治最近交游市价，确定公允价钱。
（2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游的，且最近交游日后
经济环境未发生首要变化，按最近交游日的收盘价估值。如最近交游日后经济环境发生了首要变化
的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化身分，诊治最近交游市价，确定公允价钱；
（3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得
到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化，按最近交游日债
券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生
了首要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化身分，诊治最近交游市价，确定公允价
格；
（4）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值本领确定公允价值。交游所上市的财富支
持证券，接纳估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的合并股票的市价（收
盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值本领确定公允价值，在估值本领难以可
靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
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（3）初次公开刊行有明确锁如期的股票，合并股票在交游所上市后，按交游所上市的合并股票的
市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会研究章程确定公允价
值。
值。
值。
况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、门径及干系法律法例的
章程或者未能充分钦慕基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商贬责。
根据研究法律法例，基金财富净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的基金
管帐作事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金研究的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分
筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金财富净值的狡计结果对外给予公布。
(三)估值对象
基金所领有的想法 ETF 基金份额、股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资
产。
(四)估值门径
额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。
每个作事日狡计基金财富净值及种种基金份额净值，并按章程公告。
基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。月末、年中
和年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。
(五)估值差错的处理
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基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、顺应、合理的措施确保基金财富估值的准确性、实时性。
当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为基金份额净值差错。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、或代销机构、或投资
东说念主自身的邪恶形成差错，导致其他当事东说念主遭遇亏本的，邪恶的作事东说念主应当对由于该差错遭遇损不当事
东说念主(“受损方”)的径直亏本按下述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿作事。
上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、系统故障差
错、下达指示差错等；对于因本领原因引起的差错，若系同行业现有本领水平不成预见、不成幸免、
不成克服，则属不可抗力，按照下述章程践诺。
由于不可抗力原因形成投资东说念主的交游贵府灭失或被差错处理或形成其他差错，因不可抗力原因出
现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿作事，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥
得利的义务。
(1) 差错已发生，但尚未给当事东说念主形成亏本机，差错作事方应实时配合各方，实时进行更正，因
更正差错发生的用度由差错作事方承担；由于差错作事方未实时更正已产生的差错，给当事东说念主形成损
失的，由差错作事方对径直亏本承担补偿作事；若差错作事方照旧积极配合，而况有协助义务确当事
东说念主有富饶的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿作事。差错作事方应酬更正的情况向研究
当事东说念主进行证实，确保差错已得到更正。
(2) 差错的作事方对研究当事东说念主的径直亏本负责，分歧曲折亏本负责，而况仅对差错的研究径直
当事东说念主负责，分歧第三方负责。
(3) 因差错而得到不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但差错作事方仍应酬差错负
责。如果由于得到不妥得利确当事东说念主不返还或不沿途返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益亏本(“受损
方”)，则差错作事方应补偿受损方的亏本，并在其支付的补偿金额的范围内对得到不妥得利确当事东说念主
享有要求托福不妥得利的权利；如果得到不妥得利确当事东说念主照旧将此部分不妥得利返还给受损方，则
受损方应当将其照旧得到的补偿额加上照旧得到的不妥得利返还的总和跳跃其执行亏本的差额部分支
付给差错作事方。
(4) 差错诊治接纳尽量归附至假定未发生差错的正确情形的方式。
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(5) 差错作事方断绝进行补偿时，如果因基金管理东说念主邪恶形成基金财产亏本机，基金托管东说念主应为
基金的利益向基金管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主邪恶形成基金财产亏本机，基金管理东说念主应为基金的
利益向基金托管东说念主追偿。基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金财产的亏本，并断绝进行补偿
时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的研究用度，应列入基金用度，从基金财富中
支付。
(6) 如果出现差错确当事东说念主未按章程对受损方进行补偿，而况依据法律法例、基金合同或其他规
定，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿作事，则基金管理东说念主有权向出现
邪恶确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭遇的径直亏本。
(7) 按法律法例章程的其他原则处理差错。
差错被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：
(1) 查明差错发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定差错的作事方；
(2) 根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的亏本进行评估；
(3) 根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的作事方进行更正和补偿亏本；
(4) 根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交游数据的，由基金注册登记机构进行更
正，并就差错的更正向研究当事东说念主进行证实。
(1) 基金份额净值狡计出现差错时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并遴选合
理的措施贯注亏本进一步扩大。
(2) 差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备
案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。
(3) 因基金份额净值狡计差错，给基金或基金份额持有东说念主形成亏本的，应由基金管理东说念主先行赔
付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。
(4) 基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自本领系统设立而产生的净值狡计尾差，以基金管理东说念主狡计
结果为准。
(5) 前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。
(六)暂停估值的情形
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致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，应当暂停基金估值；
(七)基金净值的证实
用于基金信息线路的基金财富净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行
复核。基金管理东说念主应于每个洞开日交游扫尾后狡计当日的基金财富净值并发送给基金托管东说念主。基金托
管东说念主对净值狡计结果复核证实后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给予公布。
(八)罕见情况的处理
差错处理。
更、阛阓功令变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然照旧遴选必要、顺应、合理的措施进行查验，但
未能发现差错的，由此形成的基金财富估值差错，基金管理东说念主和基金托管东说念主罢职补偿作事。但基金管
理东说念主应当积极遴选必要的措施撤废由此形成的影响。
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十三、基金收益与分拨
(一)基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的余额；基
金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
(二) 基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益的孰低数。
(三)收益分拨原则
本基金收益分拨应恪守下列原则：
费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；
定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将投资东说念主的现款红利按除息日
的基金份额净值自动转为基金份额；
低于收益分拨基准日可供分拨利润的 10%；
（1）本基金收益分拨方式分为两种：现款分成与红利再投资，投资东说念主可采纳现款红利或将现款红
利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不采纳，本基金默许的收益分拨
方式是现款分成；
（2）分成方式的设立与变更
投资东说念主可在销售机构处对托管在该处的基金通过基金分成方式的设立和变更进行分成方式的选
择，基金分成方式变更证实后对该销售机构账户内托管的该基金品种沿途份额有用。
投资东说念主未作基金分成方式采纳的情况下，分成方式根据本条第（1）项所述的默许分成方式确定，
不然不再适用本条第（1）项所述的默许分成方式功令。
作日；
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每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
(四)收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时期、可供分拨利润、分拨数额
及比例、分拨方式、支付方式等内容。
(五)收益分拨的时期和门径
在指定媒体上公告；
划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。
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十四、基金的用度
(一)基金用度的种类
(二)上述基金用度由基金管理东说念主在法律章程的范围内参照公允的阛阓价钱确定，法律法例另有规
定时从其章程。
(三)基金用度计提方法、计提模范和支付方式
本基金基金财产中投资于想法 ETF 的部分不收取管理费。本基金管理费按前一日基金财富净值扣
除所持有想法 ETF 基金份额部分的基金财富净值后的余额的 0.5%年费率计提。管理费的狡计方法如
下：
H＝MAX(E×0.5%÷当年天数， 0)
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所持有想法 ETF 基金份额部分的基金财富净值
基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划付指示，经基金
托管东说念主复核后于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，若遇法定节沐日、
休息日，支付日历顺延。
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本基金基金财产中投资于想法 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日基金财富净值扣
除所持有想法 ETF 基金份额部分的基金财富净值后的余额的 0.1%的年费率计提。托管费的狡计方法如
下：
H＝MAX (E×0.1%÷当年天数， 0)
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所持有想法 ETF 基金份额部分的基金财富净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，经基金
托管东说念主复核后于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、
休息日，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%。
本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金财富净值的 0.30%的年费率计提。
销售服务费的狡计方法如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值
销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送销售
服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金管
理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
法例及相应契约的章程，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。
(四)不列入基金用度的名目
基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产的亏本，以及处
理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同收效前所发生的信息线路费、讼师
费和管帐师费以过火他用度按其时有用的《华宝中证 100 指数证券投资基金基金合同》的约定践诺。
标的指数许可使用费由基金管理东说念主承担，不从基金财产中列支。
(五)基金管理东说念主和基金托管东说念主可经协商一致后根据基金发展情况诊治基金管理费率和基金托管费
率。基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
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十五、基金的税收
基金和基金份额持有东说念主根据国度法律法例的章程，履行征税义务。
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十六、基金的管帐与审计
(一)基金的管帐政策
表；
(二)基金的审计
度财务报表过火他章程事项进行审计。管帐师事务所过火注册管帐师与基金管理东说念主、基金托管东说念主互相
独处。
事务所，基金管理东说念主应当依照《信息线路办法》的研究章程在指定媒体上公告。
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十七、基金的信息线路
基金的信息线路应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、基金合同过火他研究规
定。本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国证监会的
章程线路基金信息，并保证所线路信息的真确性、准确性、竣工性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息线路义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金份额持有
东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组织。基金管理东说念主、基金托管东说念主和其
他基金信息线路义务东说念主应按章程将应予线路的基金信息线路事项在章程时期内通过中国证监会指定的
寰球性报刊(以下简称“指定报刊”) 及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等等媒介线路，并
保证基金投资者巧合按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开线路的信息贵府。
本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动：
本基金公开线路的信息应接纳中语文本。同期接纳外文文本的，基金信息线路义务东说念主应保证不同
文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。
本基金公开线路的信息接纳阿拉伯数字；除很是讲明外，货币单元为东说念主民币元。
公开线路的基金信息包括：
(一)招募讲明书
基金合同收效后，基金招募讲明书的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更
新基金招募讲明书并登载在指定网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年
更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募讲明书。
(二)基金合同、托管契约
基金管理东说念主、基金托管东说念主应将基金合同、托管契约登载在各自网站上。
（三）基金家具贵府纲目
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基金家具贵府概淌若基金招募讲明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金纲目信息。《基
金合同》收效后，基金家具贵府纲目的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新
基金家具贵府纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府纲目其他信息
发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具贵府概
要。
(四)基金净值信息
定网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值；
站、基金销售机构网站或者营业网点，线路洞开日的基金份额净值和基金份额累计净值；
基金份额净值和基金份额累计净值。
(五)基金份额申购、赎回价钱
基金管理东说念主应当在本基金的基金合同、招募讲明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎回价
格的狡计方式及研究申购、赎回费率，并保证投资东说念主巧合在销售机构网站或营业网点查阅或者复制前
述信息贵府。
(六)基金年度讨教、基金中期讨教、基金季度讨教
网站上，并将年度讨教辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度讨教中的财务管帐讨教需经具有证
券、期货干系业务履历的管帐师事务所审计后，方可线路；
定网站上，并将中期讨教辅导性公告登载在指定报刊上；
在指定网站上，并将季度讨教辅导性公告登载在指定报刊上；
利益，基金管理东说念主至少应当在如期讨教“影响投资者决策的其他重要信息”项下线路该投资者的类
别、讨教期末持有份额及占比、讨教期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的
罕见情形除外。
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风险分析等。
(七)临时讨教与公告
在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响的事件
时，研究信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时讨教书，并登载在指定报刊和指定网站上：
基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
处罚，基金托管东说念主或其故意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到首要行政处罚、刑事处
罚；
有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交游事项，但中
国证监会另有章程的除外；
更；
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他事项或中国证监会或基金合同章程的其他事项。
(八)清醒公告
在基金合同存续期限内，任何大众媒体中出现的或者在阛阓崇高传的讯息可能对基金份额价钱产
生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，干系信息线路义务东说念主明察后
应当立即对该讯息进行公开清醒，并将研究情况立即讨教中国证监会。
(九)基金份额持有东说念主大会决议
（十）算帐讨教
基金合同拒绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出算帐报
告。基金财产算帐小组应当将算帐讨教登载在指定网站上，并将算帐讨教辅导性公告登载在指定报刊
上。
（十一）基金参与转融通证券出借业务的信息线路
本基金可参与转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当在季度讨教、中期讨教、年度讨教等如期报
告和招募讲明书（更新）等文献中线路参与转融通证券出借交游情况，包括投资策略、业务开展情
况、损益情况、风险过火管理情况等，并就讨教期内本基金参与转融通证券出借业务发生的首要关联
交游事项作念详备讲明。
（十二）基金参与融资业务的信息线路
本基金可参与融资业务，基金管理东说念主应在季度讨教、中期讨教、年度讨教等如期讨教和招募讲明
书（更新）等文献中线路参与融资交游的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及管
理情况。
(十三)基金投资想法 ETF 的信息线路
本基金在招募讲明书（更新）及如期讨教等文献中应当设立故意章节线路所持想法 ETF 以下情
况，并揭示干系风险：
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募讲明书（更新）中应当列明狡计方法并例如讲明；
召开基金份额持有东说念主大会等。
（十四）中国证监会章程的其他信息
（十五）信息线路事务管理
基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息
的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金平方投资操作的前提下，自主提高信息
线路服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律功令的干系章程。前述自主线路如产生信息披
露用度，该用度不得从基金财产中列支。
(十六)信息线路文献的存放与查阅
照章必须线路的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例章程将信息置备于
各自住所，供社会公众查阅、复制。
（十七）本基金信息线路事项以法律法例章程及本章圣洁定的内容为准。
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十八、风险揭示
（一）投资于本基金的风险
证券阛阓价钱受到经济身分、政事身分、投资容貌和交游轨制等多样身分的影响，导致基金收益
水平变化，产生风险，主要包括：
（1） 政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生
变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。
（2） 经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。基金投
资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
（3）利率风险：金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利坦白接影响着国债
的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益水平会受到利率变
化的影响。
本基金属于洞开式基金，基金管理东说念主有义务接受投资者的申购和赎回。如果出现较大数额的赎回
苦求且基金组合的阛阓流动性欠安时，则使基金财富变现费事，基金濒临流动性风险。
（1）基金申购、赎回安排
投资东说念主具体请参见基金合同“六、基金份额的申购与赎回、退换、非交游过户与转托管”和本招
募讲明书“八、基金份额的申购、赎回与退换”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。
在本基金发生流动性风险时，基金管理东说念主不错综合利用备用的流动性风险管理器具以减少或应酬
基金的流动性风险，投资东说念主可能濒临赎回苦求被暂停接受、赎回款项被减慢支付、被收取短期赎回
费、基金估值暂停等风险。投资东说念主应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹
配。
（2）拟投资阛阓、行业及财富的流动性风险评估
本基金是一只 ETF 聚会基金，投资于想法 ETF 的财富比例不低于基金财富净值的 90%。本基金的
想法 ETF 为华宝中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金，其标的指数为中证 A100 指数。
本基金主要投资于想法 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。本基金还可投资于国内依
法刊行上市的非成份股、新股(初次公开刊行或增发)、存托凭证、债券，以及经中国证监会批准的允
许本基金投资的其它金融器具。本基金可根据法律法例的章程参与转融通证券出借业务和融资业务。
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标的财富大部分为模范化金融器具，一般情况下具有较好的流动性。同期，本基金严格遏抑投资于流
动受限财富和不存在活跃阛阓需要接纳估值本领确定公允价值的投资品种的比例。除此之外，本基金
管理东说念主将根据历史教会和阛阓情况动态诊治基金中高流动性财富的比例并通过组合管理、散播投资对
种种标的财富进行合理配置，以着重流动性风险。
（3）大都赎回情形下的流动性风险管理措施
基金管理东说念主已建立里面大都赎讨教对机制，对基金大都赎回情况进行严格的事前监测、事中管控
与过后评估。当基金发生大都赎回时，基金管理东说念主需要根据执行情况进行流动性评估，根据基金其时
的财富组合情状决定全额赎回、部分脱期赎回、脱期办理赎回苦求或暂停赎回。
（4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、门径及对投资东说念主的潜在影响
基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法例及基金
合同的约定，综合运用种种流动性风险管理器具，对赎回苦求等进行适度诊治，动作特定情形下基金
管理东说念主流动性风险的援助措施，包括但不限于：
投资者具体请参见基金合同“六、基金份额的申购与赎回、退换、非交游过户与转托管”中的
“(八)暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”和“(九)大都赎回的情形及处理方式”，详备了解本基
金暂停接受赎回苦求的情形及门径。
在此情形下，投资者的部分或沿途赎回苦求可能被断绝，同期投资者完成基金赎回时的基金份额
净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。
投资者具体请参见基金合同“六、基金份额的申购与赎回、退换、非交游过户与转托管”中的
“(八)暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”，详备了解本基金减慢支付赎回款项的情形及门径。
在此情形下，投资者给与赎回款项的时期将可能比一般平方情形下有所蔓延。
当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的财富组合情状决定部分脱期赎回或对单
个基金份额持有东说念主跳跃基金总份额 20%以上的赎回苦求实施脱期办理。
在此情形下，投资者的部分赎回苦求可能将被脱期办理，同期投资者完成基金赎回时的基金份额
净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。
本基金对峙续持有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
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投资者具体请参见基金合同“十四、基金财富的估值”中的“(六)暂停估值的情形”，详备了解
本基金暂停估值的情形。
在此情形下，投资者莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被脱期办理或被暂停接
受，或被减慢支付赎回款项。
（1）ETF 聚会基金风险
本基金为 ETF 聚会基金，投资于想法 ETF 的财富比例不低于基金财富净值的 90%，因此同想法 ETF
相似，聚会基金也具有股票阛阓的系统性风险，无法例避阛阓的着落风险。同期，由于不高于 10%的
其他品种的投资，会导致聚会基金与标的指数之间的追踪纰缪。另外，动作洞开式基金，不竭变化的
现款申购和赎回，尤其是发生大额申购和赎回时，即使阛阓行情莫得发生显贵变化的趋势，本基金也
要进行股票买卖。如果阛阓流动性较差，导致本基金无法顺利买进或卖出股票，或者必须付出较高成
本才调买进或卖出股票，这么，就会产生流动性风险，从而影响 ETF 聚会基金的追踪效率和投资业
绩。
（2）追踪纰缪遏抑未达约定想法的风险
追踪纰缪反应的是投资组合与追踪基准之间的偏离进度，是遏抑投资组合与基准之间相对风险的
重要野心，追踪纰缪的大小是估量指数化投资顺利与否的重要。以下原因可能会影响到基金的追踪误
差扩大，与功绩基准产生偏离：
基金收益率与标的指数收益率产生偏离；
等。
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本基金力求将日均追踪偏离度的实足值遏抑在 0.35%以内，年追踪纰缪遏抑在 4%以内，但因上述
原因或其他身分可能导致追踪纰缪跳跃上述范围，本基金净值表现与指数价钱走势可能发生较大偏
离。
（3）标的指数变更的风险
根据基金合同的约定，如出现变更本基金标的指数的情形，经履行顺应门径，本基金将变更标的
指数。基于原标的指数的投资策略将会改变，投资组合将随之诊治，本基金的风险收益特征将与新的
标的指数保持一致，投资者须承担此项诊治带来的风险与成本。
（4）指数编制机构罢手服务的风险
本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和钦慕，改日指数编制机构可能由于多样原因罢手
对指数的管理和钦慕，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会报
告并建议贬责决策，如对基金份额持有东说念主利益有本质性影响，则在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会
进行表决。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决策确定并实施前，基金管理东说念主应按照指数编
制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额持有东说念主利益优先原则支撑基金投资运作，该期
间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与干系阛阓表现有在互异，影响投资收益。
（5）成份股停牌的风险
标的指数成份股可能因多样原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：
损益并使基金产生追踪偏离度和追踪纰缪。
相宜要求的赎回款项，由此基金管理东说念主可能遴选暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回沿途或部分
基金份额的风险。
本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的
境外基础证券的干系风险可能径直或曲折成为本基金的风险。
本基金可参与融资业务。融资业务存在信用风险、投资风险和合规风险等风险。具体而言，信用
风险是指本基金在融资业务中，因交游敌手方负约无法按期偿付本金、利息等证券干系权益，导致基
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金财富亏本的风险。投资风险是指本基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判漏洞等导
致基金财富亏本的风险。合规风险是指由于违犯干系监管法例，从而受到监管部门处罚的风险，主要
包括业务超出监管机关章程范围、风险遏抑野心跳跃监管部门章程阀值等。
本基金可参与转融通证券出借业务。转融通证券出借业务的风险包括但不限于流动性风险、信用
风险和阛阓风险。流动性风险是指本基金濒临大额赎回时可能因转融通证券出借的原因，发生无法及
时变现并支付赎回款项的风险。信用风险是指本基金进行转融通证券出借的敌手方可能无法实时送还
出借证券、无法实时支付权益补偿及干系用度等导致基金财富亏本的风险。阛阓风险是指本基金持有
的证券出借后，可能出现出借期间无法实时处置证券，而证券价钱持续着落导致基金财富亏本的风
险。
在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的投资管理水平径直影响基金收益水平，如果基金管理东说念主投
资操作出现漏洞，都会影响基金的收益水蔼然与标的指数的追踪纰缪。
本基金基金合同、招募讲明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险情状的表述仅为主要基
于基金投资标的与策略特性的详细性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资基金业协会发布的
《基金召募机构投资者顺应性管理实施指引（试行）》及里面评级模范，将基金家具按照风险由低到
高功令进行风险级别评定分辩，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金法
律文献中的风险收益特征或风险情状表述并不势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采
取的具体评价模范和方法的互异，对合并家具风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据
监管要求、阛阓变化及基金执交运作情况等当令诊治对本基金的风险评级。敬请投资东说念主明察，在购买
本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才略与家具风险之间的匹配试验，并须实时关心销售机构
对于本基金风险评级的诊治情况，严慎作出投资决策。
（1） 因本领身分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；
（2） 因基金业务快速发展而在轨制开发、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生的风
险；
（3） 因东说念主为身分而产生的风险，如内幕交游、诓骗行动等产生的风险；
（4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；
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（5）因业务竞争压力可能产生的风险；
（6） 上市公司计算风险：上市公司的计算好坏受多种身分影响，如管理才略、财务情状、阛阓
远景、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。
（二）声明
险。
代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不成保证其收益或本金安全。
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十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产算帐
(一)基金合同的变更
会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东说念主大会决议同意。
(1)退换基金运作方式；
(2)变更基金类别；
(3)变更基金投资想法、投资范围或投资策略；
(4)变更基金份额持有东说念主大会门径；
(5)更换基金管理东说念主、基金托管东说念主；
(6)提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬劳模范。但根据适用的干系章程提高该等酬劳模范的除外；
(7)本基金与其他基金的合并；
(8)对基金合同当事东说念主权利、义务产生首要影响的其他事项；
(9)法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他情形。
但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意变更后公
布，并报中国证监会备案：
(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；
(2)在法律法例和基金合同章程的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式；
(3)由于想法 ETF 变更标的指数、变更交游方式、拒绝上市或基金合同拒绝而变更基金投资想法、
范围或策略；
(4)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；
(5)对基金合同的修改不触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；
(6)基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响；
(7)按照法律法例或基金合同章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。
后两日内在指定媒介公告，并在决议收效 5 日内报中国证监会备案。
(二)基金合同的拒绝
有下列情形之一的，基金合同将拒绝：
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他顺应的基金管理公司邻接其原有权利义务；
他顺应的托管机构邻接其原有权利义务；
(三)基金财产的算帐
(1)基金合同拒绝时，成立基金财产算帐组，基金财产算帐组在中国证监会的监督下进行基金清
算。
(2)基金财产算帐组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券干系业务履历的注册管帐师、
讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐组不错聘用必要的作当事人说念主员。
(3)基金财产算帐组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨。基金财产算帐组不错照章进
行必要的民事行为。
基金合同拒绝，应当按法律法例和基金合同的研究章程对基金财产进行算帐。基金财产算帐门径
主要包括：
(1)基金合同拒绝后，发布基金财产算帐公告；
(2)基金合同拒绝时，由基金财产算帐组统一给与基金财产；
(3)对基金财产进行清理和证实；
(4)对基金财产进行估价和变现；
(5)遴聘管帐师事务所对算帐讨教进行审计；
(6)遴聘讼师事务所出具法律意见书；
(7)将基金财产算帐结果讨教中国证监会；
(8)参加与基金财产研究的民事诉讼；
(9)公布基金财产算帐结果；
(10)对剩余基金财产进行分拨。
算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度由基金
财产算帐组优先从基金财产中支付。
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(1)支付算帐用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)送还基金债务；
(4) 按种种基金份额在基金合同拒绝事由发生时各自基金份额财富净值的比例确定剩余财产在各
类基金份额中的分拨比例，并在种种基金份额可分拨的剩余财产范围内按各份额类别基金份额持有东说念主
持有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款(1)－(3)项章程送还前，不分拨给基金份额持有东说念主。
基金财产算帐公告于基金合同拒绝并报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐组公告；
算帐过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产算帐结果不休帐师事务所审计，讼师事务所出具法
律意见书后，由基金财产算帐组报中国证监会备案并公告。
基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
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二十、基金合同的内容节录
（一）基金合同当事东说念主及权利义务
（1）基金管理东说念主的权利
根据《基金法》过火他研究法律法例，基金管理东说念主的权利为：
等业务的功令，在法律法例和基金合同章程的范围内决定和诊治基金的除调高托管费率和管理费率之
外的干系费率结构和收费方式；
定的行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要亏本的情形，应实时呈文中国证监会，并遴选必
要措施保护基金及干系当事东说念主的利益；
为进行必要的监督和查验；
监督和查验；
（2）基金管理东说念主的义务
根据《基金法》过火他研究法律法例，基金管理东说念主的义务为：
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金财产；
管理东说念主的财产互相独处，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
托第三东说念主运作基金财产；
章程；
研究章程另有章程外，在基金信息公开线路前应予守秘，不得向他东说念主泄漏；
金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
其补偿作事不因其退任而罢职；
偿；
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于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直给与理；
（1）基金托管东说念主的权利
根据《基金法》过火他研究法律法例，基金托管东说念主的权利为：
的行动，对基金财富、其他当事东说念主的利益形成首要亏本的情形，应实时呈文中国证监会，并遴选必要
措施保护基金及干系当事东说念主的利益；
（2）基金托管东说念主的义务
根据《基金法》过火他研究法律法例，基金托管东说念主的义务为：
专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；
托第三东说念主托管基金财产；
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露前应予守秘，不得向他东说念主泄漏；
面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金管理东说念主有未践诺基金合同章程的行动，还应当
讲明基金托管东说念主是否遴选了顺应的措施；
会；
构，并文书基金管理东说念主；
（1）基金份额持有东说念主权利
根据《基金法》过火他研究法律法例，基金份额持有东说念主的权利为：
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额持有东说念主大会审议事项应用表决权；
合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
（2）基金份额持有东说念主义务
根据《基金法》过火他研究法律法例，基金份额持有东说念主的义务为：
机构、其他基金份额持有东说念主处得到的不妥得利；
（二）基金份额持有东说念主大会
一基金份额具有同等的投票权。
鉴于本基金和想法 ETF 的干系性，本基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的本基金的基金份额直
接出席想法 ETF 的基金份额持有东说念主大会或者托付代表出席想法 ETF 的基金份额持有东说念主大会并参与表
决。在狡计参会基金份额和表决票数时，本基金的基金份额持有东说念主办有的享有表决权的参会基金份额
数和表决票数为：在想法 ETF 基金份额持有东说念主大会的权益登记日，本基金持有想法 ETF 份额的总和乘
以该基金份额持有东说念主所持有的本基金份额占本基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，保
留到整数位。本基金折算为想法 ETF 后的每一参会份额和想法 ETF 的每一参会份额领有对等的投票
权。
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本基金的基金管理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有东说念主以想法 ETF 的基金份
额持有东说念主的身份应用表决权，但可接受本基金的基金份额持有东说念主的寄托以本基金的基金份额持有东说念主代
理东说念主的身份出席想法 ETF 的基金份额持有东说念主大会并参与表决。
本基金的基金管理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集想法 ETF 基金份额持有东说念主大会
的，须先遵命本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额持有东说念主大会。本基金的基金份额持有东说念主大
会决定提议召开或召集想法 ETF 基金份额持有东说念主大会的，由本基金基金管理东说念主代表本基金的基金份额
持有东说念主提议召开或召集想法 ETF 基金份额持有东说念主大会。
（1）当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理东说念主、基金托管东说念主提议或代表基金份额 10%以
上(含 10%，下同)的基金份额持有东说念主(以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同)就合并事项
提议时，应当召开基金份额持有东说念主大会：
模范的除外；
（2）出现以下情形之一的，可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改基金合同，不需召开基金份
额持有东说念主大会：
更收费方式；
范围或策略；
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(1)除法律法例或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金管理东说念主召集。基金管理东说念主未按
章程召集或者不成召集时，由基金托管东说念主召集。
（2）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金
管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召
集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召
开的，应当自行召集。
（3）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主合计有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基
金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提
出提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，
应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书
面示知建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开。
（4）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主就合并事项要求召开基金份额持有东说念主大会，而基金
管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主有权自行召集基金份额持
有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。
（5）基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，
不得曲折、打扰。
（1）基金份额持有东说念主大会的召集东说念主(以下简称“召集东说念主”)负责采纳确定开会时期、方位、方式和
权益登记日。召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召开日前 30 日在指定媒体公告。基金份额
持有东说念主大和会知须至少载明以下内容：
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投递时期和方位；
（2）接纳通信方式开会并进行表决的情况下，由召集东说念主决定通信方式和书面表决方式，并在会议
文书中讲明本次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信方式、寄托的公证机关过火研究方式和研究
东说念主、书面表决意见寄交的截止时期和收取方式。
（3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定方位对书面表决意见的计票进
行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定方位对书面表决意见的计票进
行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定方位对书面
表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
（1）会议方式
理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，如基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表出席的，不影响表决
效率。
止基金合同的事宜必需以现场开会方式召开。
（2）召开基金份额持有东说念主大会的条件
在同期相宜以下条件时，现场会议方可举行：
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a.对到会者在权益登记日持有基金份额的统计袒露，沿途有用凭证所对应的基金份额应占权益登
记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)；
.到会的基金份额持有东说念主身份解释及持有基金份额的凭证、代理东说念主身份解释、寄托东说念主办有基金份额
的凭证及授权寄托代理手续完备，到会者出具的干系文献相宜研究法律法例和基金合同及会议文书的
章程，而况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的注册登记贵府相符。
在同期相宜以下条件时，通信会议方可举行：
a.召集东说念主按基金合同章程公布会议文书后，在 2 个作事日内团结公布干系辅导性公告；
.召集东说念主按基金合同章程文书基金托管东说念主或/和基金管理东说念主(分别或共同称为“监督东说念主”)到指定地
点对书面表决意见的计票进行监督；
c.召集东说念主在监督东说念主和公证机关的监督下按照会议文书章程的方式收取和统计基金份额持有东说念主的书
面表决意见，如基金管理东说念主或基金托管东说念主经文书拒不到场监督的，不影响表决效率；
d.本东说念主径直出具书面意见和授权他东说念主代表出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额占权
益登记日基金总份额的 50%以上；
e.径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意见的代理东说念主提交的持有基金份
额的凭证、授权寄托书等文献相宜法律法例、基金合同和会议文书的章程，并与注册登记机构记录相
符。
（1）议事内容及提案权
东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文书前就召开事由向大会召集东说念主提交需由基金份额持有东说念主大会审议表决
的提案。
关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案触及事项与基金有径直关系，而况不超出法律法例
和基金合同章程的基金份额持有东说念主大会权益范围的，应提交大会审议；对于不相宜上述要求的，不提
交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基
金份额持有东说念主大会上进行解释和讲明。
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门径性。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案触及的门径性问题作念出决定。如将其提案进行
分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主办东说念主不错就门径性问题提请
基金份额持有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额持有东说念主大会决定的门径进行审议。
议表决的提案，基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额持
有东说念主大会审议通过，就合并提案再次提请基金份额持有东说念主大会审议，其时期间隔不少于 6 个月。法律
法例另有章程的除外。
基金份额持有东说念主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有
（2）议事门径
在现场开会的方式下，早先由大会主办东说念主按照章程门径告示会议议事门径及重视事项，确定和公
布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，经正当执业的讼师见证后形成大会决
议。
大会由召集东说念主授权代表主办。基金管理东说念主为召集东说念主的，其授权代表未能主办大会的情况下，由基
金托管东说念主授权代表主办；基金托管东说念主为召集东说念主的，其授权代表未能主办大会的情况下，由基金管理东说念主
授权代表主办；如果基金管理东说念主和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持
有东说念主和代理东说念主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生又名代表动作该次基金份额持有东说念主大会的主
持东说念主。
召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名(或单元称呼)、身份证号
码、持有或代表有表决权的基金份额数目、寄托东说念主姓名(或单元称呼)等事项。
在通信表决开会的方式下，早先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后第 2 个
作事日在公证机关及监督东说念主的监督下由召集东说念主统计沿途有用表决并形成决议。如监督东说念主经文书但断绝
到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有用。
（3）基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）基金份额持有东说念主所持每一基金份额享有对等的表决权。
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（2）基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和很是决议：
一般决议须经出席会议的基金份额持有东说念主(或其代理东说念主)所持表决权的 50%以上通过方为有用，除
下列 2)所章程的须以很是决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过；
很是决议须经出席会议的基金份额持有东说念主(或其代理东说念主)所持表决权的三分之二以上(含三分之二)
通过方为有用；触及更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、退换基金运作方式、拒绝基金合同必须以特
别决议通过方为有用。
（3）基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并给予公告。
（4）遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证解释，不然口头相宜法律法例和
会议文书章程的书面表决意见即视为有用的表决，表决意见草率不清或互相矛盾的视为弃权表决，但
应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。
（5）基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。
（6）基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。
（1）现场开会
在会议运转后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集
东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集，基金份额持有东说念主大会的主
持东说念主应当在会议运转后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额持有东说念主代表与
基金管理东说念主、基金托管东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；但如果基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权
代表未出席，则大会主办东说念主可自行选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。
重新盘货，而出席大会的基金份额持有东说念主或代理东说念主对大会主办东说念主告示的表决结果有异议，其有权在宣
布表决结果后立即要求重新盘货，大会主办东说念主应当立即重新盘货并公布重新盘货结果。重新盘货仅限
一次。
（2）通信方式开会
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在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主在监督东说念主派出的授权代
表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证；如监督东说念主经文书但断绝到场监督，则大
会召集东说念主可自行授权 3 名监票东说念主进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。
（1）基金份额持有东说念主大和会过的一般决议和很是决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证
监会核准或者备案。基金份额持有东说念主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日
起收效。
（2）收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹
力。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺收效的基金份额持有东说念主大会决议。
（3）基金份额持有东说念主大会决议应自收效之日起 2 日内在指定媒体公告。
（4）如果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证
机构、公证员姓名等一同公告。
（三）基金合同袪除和拒绝的事由、门径
有下列情形之一的，基金合同将拒绝：
（1）基金份额持有东说念主大会决定拒绝的；
（2）基金管理东说念主因完了、收歇、废弃等事由，不成赓续担任基金管理东说念主的职务，而在 6 个月内无
其他顺应的基金管理公司邻接其原有权利义务；
（3）基金托管东说念主因完了、收歇、废弃等事由，不成赓续担任基金托管东说念主的职务，而在 6 个月内无
其他顺应的托管机构邻接其原有权利义务；
（4）中国证监会章程的其他情况。
（1）基金财产算帐组
算。
讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐组不错聘用必要的作当事人说念主员。
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行必要的民事行为。
（2）基金财产算帐门径
基金合同拒绝，应当按法律法例和基金合同的研究章程对基金财产进行算帐。基金财产算帐门径
主要包括：
（3）算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度由基金
财产算帐组优先从基金财产中支付。
（4）基金财产按下列功令送还：
基金份额中的分拨比例，并在种种基金份额可分拨的剩余财产范围内按各份额类别基金份额持有东说念主办
有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款 1)－3)项章程送还前，不分拨给基金份额持有东说念主。
（5）基金财产算帐的公告
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基金财产算帐公告于基金合同拒绝并报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐组公告；
算帐过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产算帐结果不休帐师事务所审计，讼师事务所出具法
律意见书后，由基金财产算帐组报中国证监会备案并公告。
（6）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
（四）争议贬责方式
对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同研究的争议，基金合同当事东说念主应尽量通
过协商、统一阶梯贬责。不肯或者不成通过协商、统一贬责的，任何一方均有权将争议提交中国海外
经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁方位为
北京市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续诚实、戮力、尽责地履行基金合同章程
的义务，钦慕基金份额持有东说念主的正当权益。
基金合同受中国法律统率。
（五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
基金合同底本一式八份，除中国证监会和银行业监督管理机构各持两份外，基金管理东说念主和基金托
管东说念主各持有两份。每份均具有同等的法律效率。
基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注册登记机构办公形式
查阅，但其效率应以基金合同底本为准。
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二十一、基金托管契约内容节录
（一）托管契约当事东说念主
称呼：华宝基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼
邮政编码：200121
法定代表东说念主：黄孔威
成立日历：2003 年 3 月 7 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]19 号
组织款式：中外合股计算
注册本钱：1.5 亿元
存续期间：持续计算
计算范围：在中国境内从事基金管理、发起设立基金；中国证监会批准的其它业务。
称呼：中国开发银行股份有限公司(简称：中国开发银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100032
法定代表东说念主：张金良
成立日历：2004 年 09 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
组织款式：股份有限公司
注册本钱：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
存续期间：持续计算
计算范围：招揽公众进款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴
现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆
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借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业
务；提供看护箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
（二）基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查
督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳模范的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的形状提
供投资品种池和交游敌手库，以便基金托管东说念主运用干系本领系统，对基金执行投资是否相宜基金合同
对于证券采纳模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金主要投资于想法 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。本基金还可投资于国内依
法刊行上市的非成份股、新股(初次公开刊行或增发)、存托凭证、债券，以及经中国证监会批准的允
许本基金投资的其它金融器具。
本基金可根据法律法例的章程参与转融通证券出借业务和融资业务。
法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种（如股票指数期货等），基金管理东说念主在履行适
当门径后，不错将其纳入投资范围。
本基金投资于想法 ETF 的财富比例不低于基金财富净值的 90%；本基金持有的现款（不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%。
金托管东说念主按下述比例和诊治期限进行监督：
（1）本基金持有的沿途权证，其市值不得跳跃基金财富净值的 3％；
（2）本基金管理东说念主管理的沿途基金持有的合并权证，不得跳跃该权证的 10％；
（3）本基金投资于想法 ETF 的财富比例不低于基金财富净值的 90%；
（4）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总财富，本基金所申报的
股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（5）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得跳跃上一交游日基金财富净值的 0.5％；
（6）保持不低于基金财富净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或
者到期日在一年以内的政府债券；
（7）本基金参与融资，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，
不得跳跃基金财富净值的 95%；
（8）本基金参与转融通证券出借业务，需遵照下列章程：
华宝中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金聚会基金招募讲明书（更新）
《流动性章程》所述流动性受限证券的范围；
因证券阛阓波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的身分以至基金投资不相宜上
述章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务；
（9）本基金主动投资于流动性受限财富的市值算计不得跳跃基金财富净值的 15%；因证券阛阓波
动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的身分以至基金不相宜前述比例限定的，基
金管理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购交游
的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（11）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票践诺，与境内上市交游的股票合
并狡计；
（12）法律法例和基金合同章程的其他限定。
法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限定。
因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动
性限定、想法 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交游停牌等基金管理东说念主之外的身分以至基金投资比例不
相宜上述第（3）项章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 20 个交游日内进行诊治。除第（3）、
（6）、（8）、（9）、（10）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数成
份股诊治、标的指数成份股流动性限定、想法 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交游停牌等基金管理东说念主
之外的身分以至基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调
整。
遮盖行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管理东说念主基金投资遮盖行动和关联交游进行监
督。根据法律法例研究基金遮盖从事关联交游的章程，基金管理东说念主和基金托管东说念主应预先互相提供与本
机构有控股关系的激动、与本机构有其他首要猛烈关系的公司名单及研究关联方刊行的证券名单。基
金管理东说念主和基金托管东说念主有作事确保关联交游名单的真确性、准确性、竣工性，并负责实时将更新后的
名单发送给对方。
华宝中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金聚会基金招募讲明书（更新）
若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联交游名单中列示的关联方进行法律法例遮盖基金从事的关联
交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主遴选必要措施阻隔该关联交游的发生，如基金托管东说念主遴选
必要措施后仍无法阻隔关联交游发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会讨教。对于基金管理东说念主已成交
的关联交游，基金托管东说念主事前无法阻隔该关联交游的发生，只可进行过后结算，基金托管东说念主不承担由
此形成的亏本，并向中国证监会讨教。
行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法例及行业模范的、经沉静选
择的、本基金适用的银行间债券阛阓交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金
管理东说念主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券阛阓采纳交游敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主
是否按事前提供的银行间债券阛阓交游敌手名单进行交游。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券阛阓
交游敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交
易，仍应按照契约进行结算。如基金管理东说念主根据阛阓情况需要临时诊治银行间债券阛阓交游敌手名单
及结算方式的，应向基金托管东说念主讲明事理，并在与交游敌手发生交游前 3 个作事日内与基金托管东说念主协
商贬责。
基金管理东说念主负责对交游敌手的资信遏抑，按银行间债券阛阓的交游功令进行交游，并负责贬责因
交游敌手不履行合同而形成的纠纷及亏本，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律作事及亏本。在银
行间债券阛阓的交游中，当基金托管东说念主发现交游的敌手未履行或未按合同约定履行合同期，应当实时
文书基金管理东说念主。若未践约的交游敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主确定的时期前仍未承担负约作事及
其他干系法律作事的，基金管理东说念主不错对相应亏本先行给予承担，然后再向干系交游敌手追偿。基金
托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主没
有按照预先约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主
不承担由此形成的任何损结怨作事。
事项签订补充契约，明确基金投资办法受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险遏抑轨制，
着重流动性风险、法律风险和操作风险等多样风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否遵照干系轨制、流
动性风险处置预案以及干系投资额度和比例等的情况进行监督。
员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经过，有用着重和遏抑风险，基金托管东说念主将
对基金参与出借业务进行监督和复核。
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狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、干系信息线路、基金宣传推介材料
中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。
托管契约的章程，应实时以电话提醒或书面辅导等方式文书基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极
配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面文书后应鄙人一作事日前实时查对并以书
面款式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，讲明违章原因及纠正期限，并
保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基
金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讨教中
国证监会。
核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金管理东说念主应在章程时期内讨教并改正，或就基金托管东说念主的疑
义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和托管契约的要求需向中国证监会报送基
金监督讨教的事项，基金管理东说念主应积极配合提供干所有这个词据贵府和轨制等。
章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即文书基金管理东说念主，由此形成的亏本由基金管理东说念主承担。
限期纠正，并将纠正结果讨教中国证监会。基金管理东说念主无方正事理，断绝、费事对方根据托管契约规
定应用监督权，或遴选拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警告
仍不改正的，基金托管东说念主应讨教中国证监会。
（三）基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查
财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主狡计的基金财富净值和基金份额净值、
根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、干系信息线路和监督基金投资运作等行动。
迟践诺基金管理东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违犯《基金法》、基金合同、本契约过火他有
关章程时，应实时以书面款式文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应鄙人一个作事日之
前查对并以书面款式给基金管理东说念主发出回函，讲明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改
正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管
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东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的
竣工性和真确性，在章程时期内讨教基金管理东说念主并改正。
期纠正，并将纠正结果讨教中国证监会。基金托管东说念主无方正事理，断绝、费事对方根据本契约章程行
使监督权，或遴选拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主建议警告仍不
改正的，基金管理东说念主应讨教中国证监会。
（四）基金财产的看护
（1）基金财产应独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。
（2）基金托管东说念主应安全看护基金财产。
（3）基金托管东说念主按照章程开设基金财产的资金账户和证券账户。
（4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别设立账户，确保基金财产的竣工与独处。
（5）基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示，按照基金合同和本契约的约定看护基金财产，如有罕见
情况两边可另行协商贬责。
（6）对于因为基金投财富生的应收财富，应由基金管理东说念主负责与研究当事东说念主确定到账日历并文书
基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文书基金管理东说念主遴选措施进行
催收。由此给基金财产形成亏本的，基金管理东说念主应负责向研究当事东说念主追偿基金财产的亏本，基金托管
东说念主对此不承担任何作事。
（7）除依据法律法例和基金合同的章程外，基金托管东说念主不得寄托第三东说念主托管基金财产。
（1）基金托管东说念主不错基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管理东说念主正当合规
的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。
（2）基金银行账户的开立和使用，限于舒适开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理东说念主不
得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的活
动。
（3）基金银行账户的开立和管理当相宜银行业监督管理机构的研究章程。
（4）在相宜法律法例章程的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用账户办理基金财富的支
付。
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（1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限作事公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管
东说念主与基金联名的证券账户。
（2）基金证券账户的开立和使用，仅限于舒适开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理东说念主
不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务
除外的行为。
（3）基金证券账户的开立和证券账户卡的看护由基金托管东说念主负责，账户财富的管理和运用由基金
管理东说念主负责。
（4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限作事公司开立结算备付金账户，并
代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限作事公司的一级法东说念主算帐作事，基金管理东说念主应给予积
极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限作事公司的
章程践诺。
（5）若中国证监会或其他监管机构在托管契约签订日之后允许基金从事其他投资品种的投资业
务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系章程，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规
定践诺。
基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限作事公司的研究章程，
在中央国债登记结算有限作事公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金
管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订寰球银行间债券阛阓债券回购主契约。
（1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的章程，由基金托管东说念主负
责开立。新账户按研究章程使用并管理。
（2）法律法例等研究章程对干系账户的开立和管理另有章程的，从其章程办理。
基金财产投资的研究什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库，也可存入中
央国债登记结算有限作事公司、中国证券登记结算有限作事公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中
心的代看护库，看护凭证由基金托管东说念主办有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理东说念主和基
金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构执行有用遏抑的证券不承担看护作事。
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与基金财产研究的首要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金
财产研究的首要合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主看护。除本契约另有章程外，基金管理东说念主
代表基金签署的与基金财产研究的首要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息线路契约及基
金投资业务中产生的首要合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份底本的原
件。基金管理东说念主应在首要合同签署后实时以加密方式将首要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个作事
日内将底本投递基金托管东说念主处。首要合同的看护期限为基金合同拒绝后 15 年。
（五）基金财富净值狡计与复核
基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的金额。
某一类别基金份额净值是指该类别基金财富净值除以该类别基金份额总和，种种基金份额净值的
狡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，国度另有章程的，从其章程。
基金管理东说念主每个作事日狡计基金财富净值及种种基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按章程公
告。
基金管理东说念主每作事日对基金财富进行估值后，将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金
托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。
金管帐作事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金研究的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充
分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外给予公布。
（六）基金份额持有东说念主名册的登记与看护
基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金份额持有东说念主名册
由基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看护，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分别看护基金份
额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善看护，则按干系法例承担作事。
在基金托管东说念主要求或编制中期讨教和年报前，基金管理东说念主应将研究贵府送交基金托管东说念主，不得无
故断绝或延误提供，并保证其真确性、准确性和竣工性。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主
名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵照守秘义务。
（七）争议贬责方式
因契约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一贬责，协商、统一不成贬责的，任
何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁方位为北京市，按照中国海外经济贸易
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仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败
诉方承担。
争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续诚实、戮力、尽责地
履行基金合同和托管契约章程的义务，钦慕基金份额持有东说念主的正当权益。
本契约受中国法律统率。
（八）托管契约的修改与拒绝
契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与基金合同的
章程有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会核准或备案后收效。
（1）基金合同拒绝；
（2）基金托管东说念主完了、照章被废弃、收歇或由其他基金托管东说念主给与基金财富；
（3）基金管理东说念主完了、照章被废弃、收歇或由其他基金管理东说念主给与基金管理权；
（4）发生法律法例或基金合同章程的拒绝事项。
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二十二、对基金份额持有东说念主的服务
基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主有权根据基金份额持有东说念主的需
要和阛阓的变化，增多或变更服务名目及内容。主要服务内容如下：
（一）贵府寄送
投资东说念主转变个东说念主信息贵府，请实时到原开立华宝基金账户的销售机构转变。
在从销售机构获取准确的客户地址、邮编和电子邮箱地址的前提下，基金管理东说念主将负责寄送以下
贵府：
基金管理东说念主将在每月度扫尾后的 3 个作事日内，向照旧定制了电子对账单服务的基金份额持有东说念主
提供电子对账单。如基金份额持有东说念主因罕包涵因需要获取指如期间的纸质对账单，可拨打我公司客服
电话 400-700-5588（免资料话费）、400-820-5050（免资料话费），按“0”转东说念主工服务，提供姓
名、开户证件号码或基金账号、邮寄地址、邮政编码、研究电话，客服东说念主员查对信息无误后，为基金
份额持有东说念主免费邮寄纸质对账单。
基金管理东说念主以讲明或电子款式向投资东说念主寄送基金其他信息贵府。
(二)红利再投资
本基金收益分拨时，基金份额持有东说念主不错采纳将所获红利再投资于本基金，登记注册机构将其所获
红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。
（三）如期定额投资野心
本基金的＂如期定额投资野心＂是指投资东说念主可通过本基金管理东说念主指定的销售机构提交苦求，约定
每月扣款时期、扣款金额，由指定的销售机构于每月约定扣款日在投资东说念主指定资金账户内自动完成扣
款和基金申购苦求的一种永恒投资方式。投资者在办理本业务的同期，仍然不错进行日常申购、赎回
业务。
本业务苦求受理时期为洞开式基金法定洞开日 9：30－15：00。
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现在，基金管理东说念主直销 e 网金、部分代销机构已通畅本基金的如期定额投资业务。具体代销机构
将另行公告。
投资者应与销售机构就苦求开办本业务约定每月固定扣款（申购）金额，具体最低扣款金额以各
代销机构的章程为准。投资者通过基金管理东说念主直销 e 网金办理本业务时，每期扣款金额最低不少于东说念主
民币 1 元（含申购费）。
（四）在线服务
基金管理东说念主利用我方的网站（www.fsfund.com）为基金投资东说念主提供网上查询、网上资讯服务。
（五）资讯服务
宝基金管理有限公司如下电话：
电话招呼中心：4007005588、4008205050，电话可转东说念主工座次。
直销中心电话： 021-38505731、021-38505732
传真：021－50499663， 021-50988055
公司网址：www.fsfund.com
电子信箱：fsf@fsfund.com
(六)客户投诉和建议处理
投资东说念主不错通过基金管理东说念主提供的招呼中心东说念主工座次、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金管理
东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。投资东说念主还不错通过代销机构的服务电话对该代销机
构提供的服务进行投诉。
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二十三、其他应线路事项
本讨教期内，本基金在指定媒介刊登的公告如下：
公告日历 公告称呼
华宝基金管理有限公司对于拒绝深圳市金海九有基金销售有限公司办理旗下基金干系
销售业务的公告
对于华宝现款宝货币基金 E 类份额退换、赎反转申购、如期退换、如期赎反转申购业
务费率优惠公告
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二十四、招募讲明书存放及查阅方式
本招募讲明书公布后，分别置备于基金管理东说念主、基金销售机构的住所，供公众查阅、复制。
基金管理东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致
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二十五、备查文献
以下文献存于基金管理东说念主办公形式备投资东说念主查阅。
（一）中国证监会准予华宝中证 100 指数证券投资基金变更备案的文献
（二）《华宝中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金聚会基金基金合同》
（三）《华宝中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金聚会基金托管契约》
（四）《华宝基金管理有限公司洞开式基金业务功令》
（五）法律意见书
（六）基金管理东说念主业务履历批件、营业牌照
（七）基金托管东说念主业务履历批件和营业牌照
（八）中国证监会要求的其他文献
投资东说念主不错通过基金管理东说念主网站，查阅或下载基金合同、招募讲明书、托管契约及基金的多样定
期和临时公告。
华宝基金管理有限公司
av男同
