易方达中证 A100 走动型怒放式指数证券投 资基金发起式连结基金更新的招募说明书    基金管制东说念主：易方达基金管制有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司         二 〇 二四年十月                      要紧教唆 走动型怒放式指数证券投资基金发起式连结基金注册的批复》（证监许可[2023]2525 号） 进行召募。本基金基金合同于 2024 年 1 月 5 日郑重成效。   易方达中证 A100 走动型怒放式指数证券投资基金发起式连结基金由易方达中证 100 交 易型怒放式指数证券投资基金发起式连结基金改名而来。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集远景和 收益作出推行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管制东说念主依照恪称株连、竭诚信用、严慎远程的原则管制和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   （1）样本空间   同中证全指指数的样本空间   （2）可投资性筛选   夙昔一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。   （3）选样方法 下的上市公司证券； 围的上市公司证券当作待选样本； 名的上市公司证券当作指数样本； 量的证券，以使样本数目达到 100 只，且各一级行业解放流通市值占比与样本空间尽可能 保捏一致。具体作念法如下：   谋划指数样本各一级行业解放流通市值占比，选出相较样本空间对应行业解放流通市 值占比最低的行业；从剩余待选样本中，采用该行业解放流通市值最大的证券当作指数样 本；肖似该设施，直至样本数目达 100 只。   （4）指数谋划    指数谋划公式为：    陈说期指数=陈说期样本的调养市值/除数×1000    其中，调养市值＝∑(证券价钱×调养股本数×权重因子)。调养股本数的谋划方法、 除数修正方法参见中证指数有限公司网站发布的谋划与爱戴确定。权重因子介于 0 和 1 之 间，以使单个样本权重不进步 10%。    联系标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。 指数”，本基金基金称呼相应变更为“易方达中证 A100 走动型怒放式指数证券投资基金 发起式连结基金”，《易方达中证 A100 走动型怒放式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同》自 2024 年 10 月 28 日起成效。 ETF”）的连结基金，投资于意见 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%，其投资意见是紧 密追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪错误的最小化。本基金投资于证券市集，基 金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投资有风险，投资者在投本钱基金前，请认 真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产物贵府提要等信息涌现文献，全面意志本 基金产物的风险收益特征和产物特性，充分计议自身的风险承受智力，感性判断市集，自 主判断基金的投资价值，对申购基金的意愿、时机、数目等投资行动作出独处决策，承担 基金投资中出现的各种风险。    投本钱基金可能遭遇的主要风险包括：本基金私有风险、市集风险、流动性风险、管 理风险、税收风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险 评级可能不一致的风险过火他风险等。本基金私有风险包括：（1）指数化投资的风险， 包括标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、部分红份股权 重较大的风险、成份股停牌的风险、基金收益率与事迹相比基准收益率偏离的风险、追踪 错误适度未达约定意见的风险、标的指数值谋划出错的风险、标的指数编制决策带来的风 险、标的指数变更的风险、指数编制机构住手服务的风险；（2）连结基金的特殊风险， 包括可能具有与意见 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率的风险、意见 ETF 面对的风险 可能顺利或辗转成为本基金的风险、由意见 ETF 的连结基金变更为顺利投资意见 ETF 标的 指数成份股及备选成份股的指数基金的风险；（3）投资特定品种（包括股指期货、国债 期货、股票期权等金融繁衍品、资产支捏证券、存托凭证等）的私有风险；（4）参与转 融通证券出借业务的风险；（5）基金合同隔断的风险等。   本基金的具体运作特色详见基金合同和招募说明书的约定。投本钱基金可能面对的风 险详见招募说明书的“风险揭示”部分。 货币市集基金。本基金主要通过投资于意见 ETF 完毕对事迹相比基准的邃密追踪。因此， 本基金的事迹发扬与标的指数的发扬密切关系。 发起资金的认购情况详见管制东说念主届时发布的基金合同成效公告。发起资金提供方认购基金 的金额不少于 1000 万元东说念主民币，且捏有认购份额的期限不少于 3 年。本基金发起资金提供 方对本基金的发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、瞻望、推选和保证， 发起资金也并无用于对投资东说念主投资亏本的补偿，投资东说念主及发起资金认购东说念主均自行承担投资 风险。本基金发起资金认购的本基金份额捏有期限自基金合同成效日起满 3 年后，发起资 金提供方将根据自身情况决定是否继续捏有，届时发起资金提供方有可能赎回认购的本基 金份额。 /申购时收取认购/申购用度，在捏有时期不收取销售服务费；C 类基金份额在投资东说念主认购/ 申购时不收取认购/申购用度，在捏有时期收取销售服务费。 基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元 开动面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元开动面值的 风险。 损失本金。投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》 及《基金合同》。 成对本基金发扬的保证。   本基金与意见 ETF 之间的商酌：（1）两只基金的投资意见均为邃密追踪事迹相比基 准；（2）两只基金具有相似的风险收益特征；（3）意见 ETF 是本基金的主要投资对象。   本基金与意见 ETF 之间的区别：（1）在基金的投资方法方面，意见 ETF 主要选择完全 复制法，顺利投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则选择辗转的方法，通过 将绝大部分基金财产投资于意见 ETF，完毕对事迹相比基准的邃密追踪。（2）在走动方式 方面，投资者既不错像买卖股票通常在走动所买卖意见 ETF 的基金份额，也不错按照最小 申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求申赎意见 ETF；而本基金则像庸碌的怒放式基金 通常，投资者不错通过基金管制东说念主及非直销销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与意见 ETF 事迹发扬仍可能出现各别。可能激发各别的因素主要包括：（1）法 规对投资比例的要求。意见 ETF 当作一种特殊的基金品种，可将一说念或接近一说念的基金资 产，用于追踪标的指数的发扬；而本基金当作庸碌的怒放式基金，仍需将不低于基金资产 净值 5%的资产投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。目 标 ETF 选择按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对 基金净值影响较小；而本基金选择按照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金 资产净值产生一定影响。   本基金本次根据基金合同、托管契约的改革对招募说明书进行了更新，更新截止日为 基金成立关系信息更新截止日为 2024 年 7 月 22 日。除非另有说明，本招募说明书其他所 载内容截止日为 2023 年 12 月 29 日。（本陈说中财务数据未经审计）                           目         录                                 I                 第一部分 绪     言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证 券投 资基金销售机构监督管制办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基 金信 息涌现管制办法》（以下简称《信息涌现办法》）、《证券投资基金信息涌现内容与 方式 准则第 5 号》、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管 理端正》（以下简称《流动性风险管制端正》）、《公开召募证券投资基金运作指 引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）、《易方达中证 A100 走动型怒放式 指数证券投资基金发起式连结基金基金合同》（以下简称基金合同）过火它联系端正 等编 写。   基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性讲述或者要紧遗漏，并对其 信得过性、准确性、齐全性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府申 请募 集的。本基金管制东说念主莫得委派或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息 ，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约 定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主依基金合同取得基金份额，即成为 基金 份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的 承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他联系端正享有权利、承担义务。基金投 资东说念主 欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应详确查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献 的内 容与届时灵验的法律法例的强制性端正不一致，应当以届时灵验的法律法例的端正为准。                    第二部分 释     义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金，易方达中证 A100 走动型怒放式指数证券投资基金发起式连结基金由易方达中证 100 交 易型怒放式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同》及对基金合同的任何灵验改革和补充，基金合同由《易方达中证 100 走动型开 放式指数证券投资基金发起式连结基金基金合同》改革而来 怒放式指数证券投资基金发起式连结基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改革 和补 充，该托管契约由《易方达中证 100 走动型怒放式指数证券投资基金发起式连结基金托管 契约》改革而来 金发起式连结基金招募说明书》过火更新 连结基金基金产物贵府提要》过火更新 接基金基金份额发售公告》 意见 ETF），邃密追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪错误最小化，选择怒放式运 作方式的基金，简称连结基金 释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通知等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其往往作念出的改革 《公开召募证券投资基金信息涌现管制办法》及颁布机关对其往往作念出的改革 召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其往往作念出的改革 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制端正》及颁布机关对其往往作念出的 改革 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的 改革 主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 并存续或经联系政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、管事法东说念主、社会团体或其他组织 货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、转换、转托管及依期定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东说念主订立了基金销售服务契约，办理基金 销售业务的机构 销售业务履历并与基金管制东说念主订立了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构 金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红 利、建立并撑捏基金份额捏有东说念主名册和办理非走动过户等 或接受易方达基金管制有限公司委派代为办理登记业务的机构 金份额余额过火变动情况的账户 购、申购、赎回、转换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面阐明的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 金管制东说念主所管制的怒放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管制东说念主和投资东说念主共同 顺从 金份额的行动 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 件，央求将其捏有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额转换为基金管制东说念主管制的其他 基金基金份额的行动 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购央求的一种投资方式 转换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转换中转入央求份额总额后的余 额）进步上一怒放日基金总份额的 10% 息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的轻易 息、基金应收申购款过火他资产的价值总和 份额净值的过程 下，按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值 《信息涌现办法》端正的互联网网站（以下简称端正网站，包括基金管制东说念主网站、基金托 管东说念主网站、中国证监会基金电子涌现网站）等前言 金管制东说念主高档管制东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定金额并捏有一依期限的证券投资基 金 理东说念主固有资金、基金管制东说念主高档管制东说念主员或基金司理等东说念主员的资金 存在对应日历的，则该年度对日为该特定日历在后续日积年度中的对应月度的临了一日。 如该年度对日为非服务日的，则顺延至下一个服务日 捏有东说念主服务的用度 基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额 基金份额，称为 C 类基金份额 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行依期进款（含 契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、 资产支捏证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或走动的债券等 方式，将基金调养投资组合的市集冲击成安分派给推行申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到刚正对待 处置计帐，目的在于灵验苦衷并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险管 理用具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权 益补偿并支付用度的业务                       第三部分 基金管制东说念主   一、基金管制东说念主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼；广东省珠海市 横琴新区荣粤说念188号6层   缔造日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东说念主：刘晓艳   商酌电话：400 881 8088   商酌东说念主：李红枫   注册本钱：13，244.2 万元东说念主民币   批准缔造机关及文号：中国证券监督管制委员会，证监基金字[2001]4 号   经营范围：公开召募证券投资基金管制、基金销售、特定客户资产管制                                      出资比例                  鼓舞称呼             广东粤财信托有限公司             22.6514％             广发证券股份有限公司             22.6514％               盈峰集团有限公司             22.6514％           广东省广晟控股集团有限公司            15.1010％         广州市广永国有资产经营有限公司            7.5505％        珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）           1.5087％        珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）           1.6205％        珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）           1.5309％        珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）           1.7558％        珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）           1.4396％        珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）           1.5388％                  总    计             100％   二、主要东说念主员情况   詹余引先生，工商管制博士。现任易方达基金管制有限公司董事长、量化投资决 策委 员会委员，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国吉祥保障公司证券部研究照应 室总 司理助理，吉祥证券有限职责公司研究照应部副总司理（主捏服务）、国债部副总司理 （主捏服务）、资产管制部副总司理、资产管制部总司理，中国吉祥保障股份有限公 司投 资管制部副总司理（主捏服务），世界社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、 投资 部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管制有限公司董事长（联席）、总经 理， 广州投资照应人学院管制有限公司董事。曾任广发证券有限职责公司投资答理部副司理 、基 金司理、基金投资答理部副总司理，易方达基金管制有限公司看管员、监察部总司理 、总 裁助理、市集总监、副总司理、副董事长，易方达资产管制有限公司董事，易方达资 产管 理（香港）有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高档管制东说念主职工商管制硕士（EMBA）。现任易方达基金管制有限公 司董 事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限职责公司副董事长 。曾 任珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东 粤财 投资控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金管制有限公司董事，广发证券股份有 限公 司副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教师，江西省永修县招商开发局招商 办科 员，广发证券有限职责公司投资银行总部、投资答理总部、投资自营部业务员、副经 理， 广发基金管制有限公司筹备组成员、投资管制部职员、基金司理、投资管制部总司理 、公 司总司理助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际资产管 理有 限公司董事、董事会主席及副主席，瑞元本钱管制有限公司董事。   苏斌先生，管制学硕士。现任易方达基金管制有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、 联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事，宁波盈峰股权投资基金管制有限公司经 理、 践诺董事，南京柯勒复合材料有限职责公司总司理，广州华艺国际拍卖有限公司董事 ，珠 海澳斐盈峰私募基金管制有限公司董事长、司理，深圳弘峰企业管制有限公司副董事 长， 大当然家居（中国）有限公司董事。曾任中富证券有限职责公司投行部司理，鸿商产 业控 股集团有限公司产业投资部践诺董事，名力中国成长基金合伙东说念主，复星动力环境与智 能装 备集团总裁，盈合（深圳）机器东说念主与自动化科技有限公司董事长，北京百纳千成影视 股份 有限公司董事，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，顾家家居股份有限公司董事。   邓谦先生，管制学硕士。现任易方达基金管制有限公司董事，广东省广晟控股集 团有 限公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、 企业 管制部主管、企业发展部高档主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料 有限 公司总司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国际发展部副部长、国际 发展 部部长、董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟资 本投 资有限公司董事，广东省广晟控股集团有限公司本钱运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金管制有限公司独处董事，中山大学法学 院副 素质、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事， 广东 神朗讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司独处董事，艾尔玛科技股 份有 限公司独处董事，祥鑫科技股份有限公司独处董事，广州恒运企业集团股份有限公司 独处 董事。曾任好意思国天普大学法学院探问副素质，广东凯金新动力科技股份有限公司独处董 事， 江苏凯强医学测验有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司独处董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金管制有限公司独处董事，清华大学经济管 理学 院素质、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非践诺董事，   南通苏锡通 控股集团有限公司创业投资决策委员会外聘大师委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管 理工 程系助教、讲师、教研室副主任，清华大学经济管制学院讲师、副素质、时期经济与 管制 系主任、革新创业与政策系主任、院长助理、副院长、党委文书，山东新北洋信息技 术股 份有限公司独处董事，中融东说念主寿保障股份有限公司独处董事，深圳市力合科创股份有限公司 独处董事。   刘劲先生，工商管制博士。现任易方达基金管制有限公司独处董事，长江商学院 司帐 与金融素质、投资研究中心主任、素质管制委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲 师， 加州大学洛杉矶分校安德森管制学院助理素质、副素质、毕生素质，长江商学院行政 副院 长、DBA 款式副院长、创创社区款式发起东说念主兼副院长，云南白药集团股份有限公司独 立董 事，瑞士银行（中国）有限公司独处董事，秦川机床用具集团股份公司独处董事，浙 江红 蜻蜓鞋业股份有限公司独处董事，中国天伦燃气控股有限公司独处非践诺董事。   刘发宏先生，工商管制硕士。现任易方达基金管制有限公司监事会主席，广东粤 财融 资担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限职责公司监事。曾任天津商学院 团总 支文书兼政事指点员、东说念主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心司帐主管 ，三 英（珠海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长， 珠海 市国弘财务照应人有限公司款式司理，珠海市迪威有限公司司帐师，珠海市卡齐九洲食 品有 限公司财务总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国 有企 业）财务总监，珠海港置业开发有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广 东粤 财投资控股有限公司审计部总司理、党委办主任、东说念主力资源部总司理，广东粤财信托 有限 公司党委委员、副文书、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管制有限公司监事，广州市广永国有资 产经 营有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长 、总 司理。曾任中国水利水电第八工程局三产实业开发部秘书，中国东说念主民银行广州分行统 计研 究处干部、货币信贷管制处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团 有限 公司行政办公室主任，广州市广永国有资产经营有限公司总裁，广州金融资产走动中 心有 限公司董事，广州股权走动中心有限公司董事，广州广永丽齐旅馆有限公司董事长， 万联 证券股份有限公司监事，广州广永股权投资基金管制有限公司董事长，广州跑马文娱 总公 司董事，广州广永投资管制有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管制有限公司监事、总裁助理、党群工 作部 联席总司理，易方达资产管制有限公司监事，易方达私募基金管制有限公司监事，广 东粤 财互联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基 金管 理有限公司综合管制部副总司理、东说念主力资源部副总司理、市集部总司理、互联网金融 部总 司理、综合管制部总司理、行政管制部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管制有限公司监事、权益投资管制部总经 理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信托投资有限公司国际金融部职 员， 深圳和君创业研究照应有限公司管制照应款式司理，湖南证券投资银行总部款式司理 ，融 通基金管制有限公司研究策划部研究员，易方达基金管制有限公司权益投资总部副总经 理、 待业金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金管制有限公司监事、权益运作支捏部总经 理、 东说念主力资源部联席总司理。曾任江南证券有限职责公司职员，金鹰基金管制有限公司投 资管 理部走动员，易方达基金管制有限公司蚁合走动室走动员、总司理助理、副总司理， 研究 部总司理助理、副总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管制有限公司践诺总司理、权益投资决 策委 员会委员，易方达资产管制（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管制有限公司研究 员、 投资管制部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理 、基 金投资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投 资总 监、副总司理级高档管制东说念主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商管制硕士（EMBA）。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高 级管 理东说念主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管制委员会委员，易 方达 资产管制（香港）有限公司董事长、QFI 业务负责东说念主、市集及产物委员会委员。曾任 君安 证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总司理，广发证券有限责 任公 司研究员，易方达基金管制有限公司基金司理、固定收益部总司理、现款管制部总经 理、 固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官，易方达 资产 管制有限公司董事。   娄利舟女士，工商管制硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管制有限公 司副 总司理级高档管制东说念主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达资产管制有限公司董事长 ，易 方达国际控股有限公司董事长，易方达资产管制（香港）有限公司董事。曾任联合证 券有 限职责公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高档司理，易方达基 金管 理有限公司销售支捏中心司理、市集部总司理助理、市集部副总司理、广州分公司总经 理、 北京分公司总司理、总裁助理，易方达资产管制有限公司总司理。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高档管制东说念主员 。曾 任中国经济开发信托投资公司成齐营业部研发部副司理、走动部司理、研发部司理、 证券 总部研究部行业研究员，易方达基金管制有限公司市集拓展部主管、基金司理、市集 部华 东区大区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司总司理、成齐分公司总司理、上 海分 公司总司理、总裁助理、市集总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高档管制东说念主员 、发 展研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管制 有限 公司市集拓展部副总司理、监察部总司理、看管长。   范岳先生，工商管制硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高档管制东说念主 员、 基础设施资产管制委员会委员，易方达资产管制有限公司副董事长，易方达资产管制 （香 港）有限公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算 公司 办公室司理、国际部司理，深圳证券走动所北京中心助理主任、上市部副总监、基金 债券 部副总监、基金管制部总监。   高松凡先生，工商管制硕士（EMBA）。现任易方达基金管制有限公司副总司理级 高档 管制东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高档司理、企业年金中心 副主 任，浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席市集总监，易方达 基金 管制有限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高档管制东说念主员 ，易 方达国际控股有限公司董事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基 金管 理有限公司运作支捏部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、 投资 风险管制部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产管制（香 港） 有限公司董事，易方达私募基金管制有限公司监事，易方达资产管制有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高档管制东说念主员、 权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管制有限公司行业研究员、基金经 理助 理、研究部总司理助理。   陈丽园女士，管制学硕士、法律硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级 高档 管制东说念主员，易方达资产管制（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管制有限公司监 察部 监察员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规管制总部总司理兼合规内审部 总经 理，首席营运官，易方达资产管制有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高档管制东说念主员 、固 定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管制委员会委员、基金司理。曾 任易 方达基金管制有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东说念主、固定收 益总 部总司理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务 总部 总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高档管制东说念主 员、 固定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司 数目 分析师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管制有限公司投资司理、固定收 益基 金投资部总司理、混搭伙产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高档管制东说念主员 、权 益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管制有限公 司市 场拓展部研究员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、北京分公司副总司理、 行业 研究员、基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，管制学硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高档管制东说念主员 、投 资一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管制有限公司 行业 研究员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高档管制东说念主员 、投 资三部总司理、基金司理。曾任易方达基金管制有限公司行业研究员、基金司理助理 、投 资司理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金管制有限公司首席信息官、信息安全与运 维中 心总司理。曾任长城证券有限职责公司信息时期中心职员、营业部电脑部司理，金鹰 基金 管制有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金管制有限公司信 息技 术部副总监（主捏服务）、总监，易方达基金管制有限公司信息时期部副总司理、系 统研 发部副总司理、时期运营部总司理、数据平台研发中心总司理、谋划与支捏中心总司理。   杨冬梅女士，工商管制硕士、经济学硕士。现任易方达基金管制有限公司副总经 理级 高档管制东说念主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限职责 公司 投资答理部职员、发展研究中心市集研究部负责东说念主，南边证券股份有限公司研究所高 级研 究员，招商基金管制有限公司机构答理部高档司理、股票投资部高档司理，易方达基 金管 理有限公司宣传策划专员、市集部总司理助理、市集部副总司理、全球投资客户部总经 理、 宣传策划部总司理，易方达资产管制（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高档管制东说念主员 （首 席数据与风险监测官）、投资风险管制部总司理。曾任易方达基金管制有限公司金融 工程 研究员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险管制部总司理助 理、 投资风险管制部副总司理、投资风险管制与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管制有限公司看管长、内审稽核部总司理 ，易 方达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会服务，曾任易 方达 基金管制有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产管制有限公司董事。   王骏先生，司帐硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高档管制东说念主员（首席 市集官）、渠说念与营销管制部总司理、产物联想与业务革新部总司理。曾在普华永说念中天 司帐师事务所、证监会广东监管局服务，曾任易方达资产管制有限公司副总司理、合规风 控负责东说念主、常务副总司理、董事。   刘文魁先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管制有限公司基 金司理、基金司理助理。曾任中原基金管制有限公司基金运作高档司理，银华基金管 理股份有限公司量化研究员、基金司理助理。刘文魁历任基金司理及现任基金司理助理 的基金如下： 历任基金司理的基金                    任职时刻         离任时刻 易方达中证稀土产业 ETF                2023-09-09    - 易方达中证 A100ETF 连合髻起式          2024-01-05    - 易方达国证新动力电板 ETF 连合髻起式         2024-04-23    - 易方达创业板成长 ETF                 2024-05-08    - 易方达上证科创板 100ETF 连合髻起式        2024-08-06    - 现任基金司理助理的基金 易方达中证云谋划与大数据主题 ETF    本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、庞亚平先生、余海燕女士。    林伟斌先生，易方达基金管制有限公司指数投资部总司理、基金司理。    庞亚平先生，易方达基金管制有限公司指数研究部总司理、基金司理。    余海燕女士，易方达基金管制有限公司指数投资部副总司理、基金司理。    三、基金管制东说念主的职责 为；   四、基金管制东说念主的承诺 监会的联系端正，建立健全里面适度轨制，选择灵验措施，驻守违反现行灵验的联系法 律、 法例、规章、基金合同和中国证监会联系端正的行动发生。 部适度轨制，选择灵验措施，驻守下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东说念主除外的东说念主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的走动行动；   （7）卤莽株连，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会羁系的其他行动。 律、法例及行业表率，竭诚信用、远程尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违章经营；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）挑升损伤基金份额捏有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）断绝、打扰、不应许严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽株连、糟蹋权力；   （7）违反现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系端正，泄 露在职职时期明察的联系证券、基金的交易诡秘，尚未照章公开的基金投资内容、基 金投 资计划等信息；   （8）违反证券走动场所业务法则，利用对敲、倒仓等技能掌握市集价钱，滋扰市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正当技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息涌现和告白中挑升含有子虚、误导、讹诈因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会羁系的行动。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违反现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系端正， 泄露在职职时期明察的联系证券、基金的交易诡秘、尚未照章公开的基金投资内容、 基金 投资计划等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额捏有东说念主利益的证券走动过火他行动。   五、基金管制东说念主的里面适度轨制   为保证公司表率化运作，灵验地严防和化解经营风险，促进公司诚信、正当、有 效经 营，保障基金份额捏有东说念主利益，爱戴公司及公司鼓舞的正当权益，本基金管制东说念主建立 了科 学、严实、高效的里面适度体系。   （1）保证公司经营管制行动的正当合规性；   （2）保证各种基金份额捏有东说念主及委派东说念主的正当权益不受侵犯；   （3）严防和化解经营风险，提高经营管制效率，确保业务稳健经营运行和受托资产安 全齐全，完毕公司的捏续、健康发展，促进公司完毕发展政策；   （4）督促公司合座职工遵照职业操守，正派诚信，刚直自律，远程尽责；   （5）爱戴公司的声誉，保捏公司的精采形象。   （1）健全性原则。里面适度应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主 员， 并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个重要。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控要领，爱戴内适度度 的灵验践诺。   （3）独处性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保捏相对独处，除罪人律法例另有 端正，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的设立应当体现权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管制方法裁减运作成本，提高经济效益， 力图以合理的适度成本达到最好的里面适度效率。   公司制定了合理、完备、灵验并易于践诺的轨制体系。公司轨制体系由不同层面 的制 度组成。按照其效用大小分为四个层面：第一个层面是公司轨则；第二个层面是公司 里面 适度大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管制制 度； 第四个层面是部门和业务管制轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程 序， 每一层面的内容不得与其以表层面的内容相违抗。公司嗜好对轨制的捏续测验，衔接 业务 的发展、法例及监管环境的变化以及公司风险适度的要求，不断搜检和增强公司轨制 的完 备性、灵验性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制通顺于统统这个词公司行动。鼓舞会、董事会、监事会和管制层必须充 分履 行各自的权力，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻践诺；各项经 营业 务和管制要领必须纳降管制层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项服务必须是在业务 授权 范围内进行。公司要紧业务的授权必须选择书面款式，授权书应当明确授权内容。公 司授 权应恰当，对已获授权的部门和东说念主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授 权应 实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究服务应保捏独处、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不正当影响；建立严谨的研 究工 功课务进程，形成科学、灵验的研究方法；建立投资产物备选库轨制，研究部门根据 投资 产物的特征，在充分研究的基础上建立和爱戴备选库。建立研究与投资的业务交流制 度， 保捏灵通的交流渠说念；建立研究陈说质地评价体系，不断提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险严防原则和效纵情原则制定合理的决 策程 序；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的拘谨轨制和 窥察 轨制。建立严格的投资羁系和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资 风险 评估与管制轨制，将重心投资限制在端正的风险权限范围内；建立科学的投资事迹评 价体 系，实时回顾分析和评估投资结果。   （4）走动业务   建立蚁合走动部门和蚁合走动轨制，投资指示通过蚁合走动部门完成；建立走动 监测 系统、预警系统和走动反馈系统，完善关系的安全设施；蚁合走动部门搪塞走动指示 进行 审核，建立刚正的走动分派轨制，确保刚正对待不同基金；完善走动记录，并实时进 行反 馈、查对和归档撑捏；建立科学的投资走动绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险适度点建立健全表率 的系 统和进程，以基金为司帐核算主体，独处建账、独处核算。通过合理的估值方法和估 值程 序等司帐措施，信得过、齐全、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算 。同 时建立司帐档案撑捏轨制，确保档案信得过齐全。   （6）信息涌现   公司建立了完备的信息涌现轨制，指定了信息涌现负责东说念主，并建立了相应的轨制 进程 表率关系信息的采集、组织、审核和发布，远程确保公开涌现的信息信得过、准确、完 整、 实时。   （7）监察与合规管制   公司缔造看管长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管制服务 的需 要和董事会授权，看管长不错列席公司关系会议，调阅公司关系档案贵府，就里面控 制制 度的践诺情况独偶而履行检验、评价、陈说、建议职能。看管长依期和不依期向董事 会报 告公司里面适度践诺情况，董事会对看管长的陈说进行审议。   公司缔造监察合规管制部门，并保障其独处性。监察合规管制部门按照公司端正 和督 察长的安排履行监察与合规管制职责。   监察合规管制部门通过依期或不依期检验里面适度轨制的践诺情况，督促公司和 旗下 基金的管制运作表率进行。   公司董事会和管制层充分嗜好和支捏监察与合规管制服务，对违反法律、法例和 公司 里面适度轨制的，根究联系部门和东说念主员的职责。 （1）本公司承诺以上对于里面适度轨制的涌现信得过、准确； （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展不断完善里面适度轨制。                      第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   缔造日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   注册本钱：252.20 亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号   电话：0755-83077987   传真：0755-83195201   资产托管部信息涌现负责东说念主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主捏股的股份制交易银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家选择 国际司帐标准上市的公司。2006 年 9 月又凯旋刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所 挂牌走动（股票代码：3968），10 月 5 日欺骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。放胆 权重法下本钱充足率 14.48%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管制团队、产 品研 发团队、风险管制团队、系统与数据团队、款式支捏团队、运营管制团队、基金外包 业务 团队 10 个职能团队，现有职工 204 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准 得到证券投资基金托管业务履历，成为国内第一家得到该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，郑严惩理基金托管业务。招商银行当作托管业务天禀最全的交易银行，领有证券 投资 基金托管、受托投资管制托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投 资者 托管（QDII）、世界社会保障基金托管、保障资金托管、企业年金基金托管、存托凭 证试 点存托东说念主等业务履历。   招商银行确立“因势而变、先您所思”的托管制念和“资产所托、坚守承诺”的 托管 中枢价值，草创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的资产”为历史使 命，不断革新托管系统、服务和产物：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管 业务 综合系统和“6 心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析陈说，开办国内首个 托管 银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，凯旋托管国内第一只券商集会资产管制计 划、 第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家完毕货币市集基金 赎回 资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专 户答理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 撑捏，完毕从单一托管服务商向全面投资者 服务机构的转换，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务捏续稳健发展，社会影响力不断提高，四度蝉联获《财资》“中 国最好托管专科银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最好托管银行奖”，成 为国内独一得到该奖项的托管银行；“托管通”得到国内《银大师》2016 中国金融 革新 “十佳金融产物革新奖”；7 月荣膺 2016 年中国资产管制“金贝奖”“最好资产托 管银 行”。2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能网上托 管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融革新“十佳金融产物革新奖”；8 月荣膺国际财 经巨擘媒体《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债 登记结算有限职责公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据 平台风险管制系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决策一等奖，以及中央金融 团工委、世界金融青联第五届“双提高”金点子决策二等奖；3 月荣膺公募基金 20 年“最 佳基金托管银行”奖；5 月荣膺国际财经巨擘媒体《亚洲银大师》“中国年度托管银行 奖”；12 月荣膺 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托托 管银行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖； 金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。 外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣膺中央国债登记结算有限职责公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；1 月 荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，荣获国新 投资有限公司“2021 年度优秀托管银行奖”和《证券时报》“2021 年度隆起资产托管银行 天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最 佳基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2021 年度优秀资产 托管机构、估值业务隆起机构”；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公 募基 金托管银行”“最好答理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度隆起资 产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2022 年度优秀资 产托管机构奖”、银行间市集计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构奖”、世界银 行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集革新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业革新英华奖“托管革新奖”。2023 年 9 月，荣 获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（世界性股份 行）”。   二、主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非践诺董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委 员。 招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国 东说念主民 保障集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限 公司 董事长，中国东说念主保资产管制有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长 ，中 国东说念主民保障（香港）有限公司董事长，东说念主保本钱投资管制有限公司董事长，中国东说念主民 养老 保障有限职责公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，1965 年 12 月降生，本行践诺董事、党委文书、行长。中国东说念主民大学硕士研 究生学历，高档经济师。1995 年 6 月加入本行北京分行，自 2001 年 10 月起历任本行北京 分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月任本行行长助理兼任北京分行行长，2013 年 11 月不再兼任本行北京分行行长，2015 年 1 月任本行副行长，2016 年 11 月至 2019 年 4 月兼 任本行董事会秘书，2019 年 4 月至 2023 年 2 月兼任本行财务负责东说念主，2021 年 8 月任本行 常务副行长，2021 年 8 月-2023 年 4 月兼任本行董事会秘书、公司秘书及香港上市关系事 宜之授权代表，2022 年 4 月 18 日起全面主捏本行服务，2022 年 5 月 19 日起任本行党委书 记，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任中国支付计帐协会副会长、中国银行业协会中间 业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理事。   彭家文先生，本行副行长兼财务负责东说念主、董事会秘书。中南财经大学国民经济计 划专 业本科学历，高档经济师。2001 年 9 月加入本行，历任总行计划财务部总司理助理、副总 司理，总行零卖综合管制部副总司理、总司理，总行零卖金融总部副总司理、副总裁 、副 总裁兼总行零卖信贷部总司理，郑州分行行长，总行资产欠债管制部总司理，本行行 长助 理，2023 年 11 月起任本行副行长。兼任本行财务负责东说念主、董事会秘书、总行资产欠债管制 部总司理。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险适度部副司理、司理、信贷管制部总司理助理、副 总经 理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理 ；无 锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业告戒，在风险管制、信 贷管制、公司金融、资产托管等边界有深切的研究和丰富的实务告戒。   三、基金托管业务经营情况   放胆 2023 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1322 只证券投资基金。   四、基金托管东说念主的里面适度轨制   招商银行确保托管业务严格顺从国度联系法律法例和行业监管轨制，坚捏遵法经 营、 表率运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、践诺机制和监督机制，严防和化解 经营 风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有益于查错防弊、堵塞罅隙 、消 除隐患，保证业务稳健运行的风险适度轨制，确保托管业务信息信得过、准确、齐全、及 时； 确保内控机制、体制的不断改进和各项业务轨制、进程的不断完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面适度及风险严防体系：   一级里面适度及风险严防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行驻守和适度 ；总 行风险管制部、法律合规部、审计部独处对资产托管业务进行评估监督，并建议内控 提高 管制建议。   二级里面适度及风险严防是招商银行资产托管部缔造风险合规管制关系团队，负 责部 门里面风险驻守和适度，实时发现里面适度短处，建议整改决策，追踪整改情况，并 顺利 向部门总司理室陈说。   三级里面适度及风险严防是招商银行资产托管部在设立专科岗亭时，遵循内适度 衡原 则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面适度笼罩各项业务过程和操作重要、笼罩统统团队和岗亭，并 由一说念东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管制轨制的建立均以严防风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）独处性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保捏相对独处，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面适度的检验、评价部门独处于内 部控 制的建立和践诺部门。   （4）灵验性原则。里面适度灵验性包含里面适度联想的灵验性、里面适度践诺的灵验 性。里面适度联想的灵验性是指里面适度的联想笼罩了统统应饶恕的要紧风险，且设 计的 风险搪塞措施恰当。里面适度践诺的灵验性是指里面适度粗略按照联想要求严格灵验执 行。   （5）适当性原则。里面适度适当招商银行托管业务风险管制的需要，并粗略跟着托管 业务经营政策、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制 等外 部环境的改变实时进行改革和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公局面与我行其他业务局面苦衷，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险严防的目的。   （7）要紧性原则。里面适度在完毕全面适度的基础上，饶恕要紧托管业务要紧事项和 高风险重要。   （8）制衡性原则。里面适度粗略完毕在托管组织体系、机构设立、权责分派及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制招引。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管制、产物受理、会 计核算、资金计帐、岗亭管制、档案管制和信息管制等方面制定一系列规章轨制，建 立了 三层轨制体系，即：基本端正、业务管制办法和业务操作规程。轨制结构档次明晰、 管制 要求明确，称心风险管制全笼罩的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运 作。   （2）业务信息风险适度。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，选择加密、直连方式传输数据，数据践诺外乡实时备份，统统的业务信息 须经 过严格的授权方能进行探问。   （3）客户贵府风险适度。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵府严格 躲避，除法律法例和其他联系端正、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或 个东说念主 泄露。   （4）信息时期系统风险适度。招商银行对信息时期系统机房、权限管制实行双东说念主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并设立门禁，统统电脑设立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时期 系统 选择两地三中心的救急备份管制措施等，保证信息时期系统的安全。   （5）东说念主力资源适度。招商银行资产托管部通过建立精采的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东说念主力资源管制及建立东说念主才梯级戎行及东说念主才储备机制，灵验地进行东说念主力资源管 理。   五、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和要领   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管制办法 》等 联系法律法例的端正及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、投资比例、投 资组 合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务重要中，基金托管东说念主对基金管制 东说念主发 送的投资指示、基金管制东说念主对各基金用度的索要与支付情况进行检验监督，对违反法 律法 规、基金合同的指示断绝践诺，独立即通知基金管制东说念主。   基金托管东说念主如发现基金管制东说念主依据走动要领依然成效的投资指示违反法律、行政 法例 和其他联系端正，或者违反基金合同约定，实时以书面款式通知基金管制东说念主进行整改 ，整 改的时限应稳当法律法例及基金合同允许的调养期限。基金管制东说念主收到通知后应实时 查对 阐明并以书面款式向基金托管东说念主发出回函并改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主通知的违 规事 项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。                      第五部分 关系服务机构   一、基金份额销售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   商酌东说念主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   详见基金份额发售公告。   基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构并在基金管制东说念主网站公示。   二、登记机构   称呼：易方达基金管制有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：4008818088   传真：020-38799249   商酌东说念主：余贤高   三、讼师事务所和承办讼师   讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 16 号 2401、2501   办公地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼   负责东说念主：聂卫国   电话：020-83338668   传真：020-83338088   承办讼师：石曙光、谭焱中   商酌东说念主：石曙光   四、司帐师事务所和承办注册司帐师   本基金的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（特殊庸碌合伙）。   司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊庸碌合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   践诺事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   承办注册司帐师：赵雅、李飘飘   商酌东说念主：赵雅   本基金的年度财务报表过火他端正事项的审计机构为普华永说念中天司帐师事务所(特殊 庸碌合伙)。   司帐师事务所：普华永说念中天司帐师事务所（特殊庸碌合伙）   住所：上海市湖滨路 202 号普华永说念中心 11 楼   办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永说念中心 11 楼   首席合伙东说念主：李丹   电话：（021）23238888   传真：（021）23238800   承办注册司帐师：薛竞、陈轶杰   商酌东说念主：陈轶杰               第六部分 基金份额的分类   一、基金份额类别   本基金将基金份额分为不同的类别。在投资东说念主认购/申购基金时收取认购/申购费 用， 并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类基金 资产入彀提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金各种基金份额分别设立代码，分别谋划并公布基金份额净值和基金份额累计净 值。投资东说念主在认购/申购基金份额时可自行采用基金份额类别。本基金暂不开通各份额类别 之间的转换业务，今后若开通本基金各份额类别之间的转换业务，业务法则详见届时 发布 的联系公告或更新的招募说明书。   每类基金份额的具体端正详见下表：    份额类别           A 类基金份额            C 类基金份额    认/申购费            收取                 不收取  初度认/申购最低金额   1 元(直销中心为 5 万元)     1 元(直销中心为 5 万元)  追加认/申购最低金额   1 元(直销中心为 1000 元)                                         元)  单笔赎回最低份额            1份                 1份 基金走动账户最低基金份     额余额  销售服务费(年费率)         不收取                0.30%   注：本基金不同份额类别的适用费率及销售渠说念等有所各别，并可能发生调养， 敬请 投资者赐与饶恕。   二、基金管制东说念主可根据基金推走运作情况，在对基金份额捏有东说念主利益无推行不利 影响 的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，加多新的基金份额类别、取消某基金份额类别 或对 基金份额分类办法及法则进行调养并公告，不需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                      第七部分 基金的召募   本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 的相 关端正召募，并经中国证券监督管制委员会 2023 年 11 月 9 日《对于准予易方达中证 100 走动型怒放式指数证券投资基金发起式连结基金注册的批复》（证监许可[2023]2525 号） 注册。   本基金为指数基金、连结基金，基金的存续期为不依期。   本基金召募时期每份基金份额开动面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2024 年 1 月 3 日至 2024 年 1 月 3 日。   召募对象为稳当法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。                   第八部分 基金合同的成效   一、基金合同的成效   易方达中证 A100 走动型怒放式指数证券投资基金发起式连结基金由易方达中证 100 交 易型怒放式指数证券投资基金发起式连结基金改名而来。 指数”，本基金基金称呼相应变更为“易方达中证 A100 走动型怒放式指数证券投资基金发 起式连结基金”，《易方达中证 A100 走动型怒放式指数证券投资基金发起式连结基金基金 合同》自 2024 年 10 月 28 日起成效。   二、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产范畴   《基金合同》成效满三年后的存续期内，一语气 20 个服务日出现基金份额捏有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在依期陈说中赐与披 露；一语气 60 个服务日出现前述情形的，基金管制东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会报 告并建议处罚决策，如捏续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。   三、基金的隔断   《基金合同》成效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元的，《基 金合同》自动隔断，不得通过召开基金份额捏有东说念主大会的方式延续。若届时的法律法例或 中国证监会端正发生变化，上述隔断端正被取消、窜改或补充时，则本基金不错参照届时 灵验的法律法例或中国证监会端正践诺。          第九部分 基金份额的申购、赎回   一、基金投资东说念主范围   稳当法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投 资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   二、申购与赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所 或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   本基金不同类别份额的申购、赎回的销售机构可能不同，具体详见基金管制东说念主网站公 示。   三、申购与赎回办理的怒放日实时刻   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的怒放日为上海证券走动所 、深 圳证券走动所的走动日，但基金管制东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同 的规 定公告暂停申购、赎回时除外。怒放日的具体业务办理时刻见关系公告。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货走动市集、证券/期货走动所走动时刻变更、 其他特殊情况或根据业务需要，基金管制东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的 调养，但应在实施前依照《信息涌现办法》的联系端正在端正前言上公告。   基金管制东说念主可根据推行情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具体业务办理 时刻在申购入手公告中端正。   基金管制东说念主自基金合同成效之日起不进步三个月入手办理赎回，具体业务办理时刻在 赎回入手公告中端正。   在确定申购入手与赎回入手时刻后，基金管制东说念主应在申购、赎回怒放前依照《信息披 露办法》的联系端正在端正前言上公告申购与赎回的入手时刻。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者 转换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或转换央求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。   四、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行谋划； 东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐明的份额先赎回，后阐明的份额后 赎回，以确定所适用的赎回费率； 法权益不受损伤并得到刚正对待。   基金管制东说念主可在不违反法律法例的情况下，对上述原则进行调养。基金管制东说念主必须在 新法则入手实施前依照《信息涌现办法》的联系端正在端正前言上公告。   五、申购与赎回的要领   投资东说念主必须根据销售机构端正的要领，在怒放日的具体业务办理时刻内建议申购 或赎 回的央求。   投资东说念主在提交申购央求时须按销售机构端正的方式备足申购资金，投资东说念主在提交 赎回 央求时须捏有有余的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求不成立。   投资东说念专揽理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理法则 等在 顺从基金合同和本招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准。   基金管制东说念主应以走动时刻结果前受理灵验申购和赎回央求确今日当作申购或赎回 央求 日（T 日），在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的灵验性进行阐明。T 日 提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构端正的 其他方式查询央求的阐明情况。若申购不凯旋，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定凯旋，而仅代表销售机构照实 继承到申购、赎回央求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于央求的阐明 情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权利。   在不违反法律法例的前提下，登记机构可根据《业务法则》，对上述业务办理时 间进 行调养，本基金管制东说念主将于入手实施前按照联系端正赐与公告。   申购选择全额缴款方式，若申购资金在端正时刻内未全额到账则申购不凯旋。若 申购 不凯旋或无效，基金管制东说念主或基金管制东说念主指定的非直销销售机构将投资东说念主已缴付的申 购款 项本金退还给投资东说念主。   基金份额捏有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。投 资者 赎回央求成效后，基金管制东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇登记公司系 统故障、走动所或走动市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或 其它 非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能适度的因素影响业务处理进程，则赎回款项的支付时 间可 相应顺延。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 时， 款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   六、申购与赎回的数额限制   投资东说念主通过非直销销售机构或本公司网上直销系统初度申购的单笔最低名额为东说念主 民币 最低名额为东说念主民币 50，000 元，追加申购单笔最低名额是东说念主民币 1，000 元。在稳当法律法例 端正的前提下，各销售机构对申购名额及走动级差有其他端正的，需同期遵循该销售 机构 的关系端正。（以上金额均含申购费）。   投资东说念主将当期分派的基金收益转购基金份额或选择依期定额投资计划时，不受最 低申 购金额的限制。   当接受申购央求对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管制 东说念主应 当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂 停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，基金管制东说念主基于投资运作与风险 适度的需要，可选择上述措施对基金范畴赐与适度。具体见基金管制东说念主关系公告。法 律法 规、中国证监会另有端正的除外。   投资东说念主可将其一说念或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回或转换不得少于 1 份 （如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回或转出该 类基金份额一说念份额）；若某笔赎回将导致投资东说念主在该销售机构托管的该类基金份额 余额 不及 1 份时，基金管制东说念主有权将投资东说念主在该销售机构托管的该类基金份额剩余份额一次性 一说念赎回。在稳当法律法例端正的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他端正的 ，需 同期遵循该销售机构的关系端正。 量限制，或者新增基金范畴适度措施。基金管制东说念主必须在调养前依照《信息涌现办法 》的 联系端正在端正前言上公告。   七、基金的申购费和赎回费 产，主要用于本基金的市集推行、销售、注册登记等各项用度。C 类基金份额不收取 申购 费，在投资者捏有时期收取销售服务费。赎回用度由基金赎回东说念主承担。   （1）对于 A 类基金份额，本基金对通过本公司直销中心申购的世界社会保障基金、依 法缔造的基本养老保障基金、照章制定的企业年金计划筹集的资金过火投资运营收益 形成 的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一计划以及集会计划）、不错投资基金的 其他 社会保障基金、以及照章登记、认定的慈善组织实施辞别的优惠申购费率。如将来出 现可 以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门招供 的新 的养老基金类型，基金管制东说念主可将其纳入实施辞别优惠申购费率的投资群体范围。   上述投资群体通过基金管制东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：    申购阐明金额 M（元）（含申购费）        A 类基金份额申购费率            M＜100 万              0.12%            M≥500 万             100 元/笔   基金管制东说念主可根据情况调养实施辞别优惠申购费率的投资群体，并在更新招募说 明书 中列示。   （2）其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：    申购阐明金额 M（元）（含申购费）        A 类基金份额申购费率            M＜100 万                 1.20%            M≥500 万                1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额，申购费适用单笔 申购金额所对应的费率。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度，在投资者捏有时期收取销售服务费。   本基金赎回费率见下表：            捏有时刻（天）          A 类/C 类基金份额赎回费率   投资者可将其捏有的一说念或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金 份额 捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份额时收取。对捏有期少于 7 天（不含）的基金 份额捏有东说念主所收取赎回用度全额计入基金财产。   对于每份认购份额，捏有期自基金合同成效日至该基金份额赎回阐明日（不含该日 ）； 对于每份申购份额，捏有期自该基金份额申购阐明日至赎回阐明日（不含该日）。 调养后的申购费率、赎回费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上 述费 率或收费方式如发生变更，基金管制东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信 息披 露办法》的联系端正在端正前言上公告。   基金管制东说念主不错在不违反法律法例端正及基金合同约定的情况下根据市集情况制 定基 金促销计划，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期 间， 基金管制东说念主不错恰当调低基金销售费率，或开展有辞别的费率优惠行动。   八、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的灵验份额为按推行阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日该类 基金份额的基金份额净值为基准谋划。申购触及金额、份额的谋划结果保留到少许点 后两 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按推行阐明的灵验赎回份额乘以央求当日该类 基金份额的基金份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的 单元 为东说念主民币元，谋划结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由 此产 生的错误计入基金财产。   （1）若投资东说念主采用 A 类基金份额，则申购份额的谋划公式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－ 固定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/ T 日 A 类基金份额的基金份额净值   例四：某投资东说念主（通过本公司直销中心申购的世界社会保障基金、照章缔造的基 本养 老保障基金、照章制定的企业年金计划筹集的资金过火投资运营收益形成的企业补充 养老 保障基金（包括企业年金单一计划以及集会计划）、不错投资基金的其他社会保障基 金、 以及照章登记、认定的慈善组织；将来出现的不错投资基金的住房公积金、享受税收 优惠 的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型）通过本管制东说念主的直 销中 心投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类基金份 额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100，000/（1+0.12%）=99，880.14 元   申购用度=100，000-99，880.14=119.86 元   申购份额=99，880.14/1.0400=96，038.60 份   例五：某投资东说念主（其他投资者）投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率 为 1.20%，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份 额为：   净申购金额=100，000/（1+1.20%）=98，814.23 元   申购用度=100，000-98，814.23=1，185.77 元   申购份额=98，814.23/1.0400=95，013.68 份   （2）若投资东说念主采用 C 类基金份额，则申购份额的谋划公式如下：   申购份额=申购金额/ T 日 C 类基金份额的基金份额净值   例六：某投资东说念主投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100，000/1.0400=96，153.85 份   赎回金额的谋划方法如下：   赎回用度=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值×该类份额的赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值-赎回用度   例七：某投资东说念主赎回 10，000 份 A 类或 C 类基金份额，假定该笔份额捏有期限为 5 天， 则对应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类或 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度 = 10，000×1.0160×1.50% ＝152.40 元   赎回金额 = 10，000×1.0160-152.40＝10，007.60 元   谋划日该类基金份额的基金份额净值=谋划日该类基金份额的基金资产净值/谋划日该 类基金份额总份额   本基金各种基金份额净值的谋划，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。遇特殊情况，经履行恰当要领，不错恰当延伸计 算或公告。   九、申购和赎回的登记   平方情况下，投资者 T 日申购基金凯旋后，登记机构在 T+1 日为投资者加多权益并办 理登记手续，投资东说念主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额捏有东说念主 T 日赎回基金凯旋后，平方情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除 权益的登记手续。   在不违反法律法例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时刻进行调养，基金管制 东说念主应于入手实施前依照《信息涌现办法》的联系端正在端正前言上公告。   十、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的某一类或多类份额申购申 请： 益时。 绩产生负面影响，或基金管制东说念主认定的其他损伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法平方运行。 范畴上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例进步基金管制东说念主端正确当日申购金额 或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计捏有的份额进步单个投资东说念主累计捏有的份额上限 时；或该投资东说念主当日申购金额进步单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。 值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管制东说念主应 当暂停接受基金申购央求。 金申购的。  发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10、11 项情形且基金管制东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购央求时，基金管制东说念主应当根据联系端正在端正前言上刊登暂停申购公告。如果投资 东说念主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥 时，基金管制东说念主应实时复原申购业务的办理。  十一、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形  发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的某一类或多类份额赎回央求或减速 支付赎回款项： 停接受基金份额捏有东说念主的赎回央求。 值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管制东说念主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法平方运行。 会影响或损伤基金份额捏有东说念主利益时。 金赎回的。   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管制东说念主应 报中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额 捏有东说念主在央求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况消 除时，基金管制东说念主应实时复原赎回业务的办理。   十二、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金转换中转 出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转换中转入央求份额总额后的余额）进步 前一怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回 或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主觉得有智力支付投资东说念主的一说念赎回央求时，按平方赎回 要领践诺。   （2）部分脱期赎回：当基金管制东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有穷苦或觉得因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管制东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期 办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采用脱期赎回或取 消赎回。采用脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日继续赎回，直到一说念赎回为止；采用 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。脱期的赎回央求与下一怒放日赎回 央求一并处理，无优先权并以下一怒放日该类基金份额的基金份额净值为基础谋划赎回金 额，依此类推，直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采用，投资东说念主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。   若本基金发生无数赎回且单个基金份额捏有东说念主的赎回央求进步上一怒放日基金总份额 该单个基金份额捏有东说念主剩余赎回央求，基金管制东说念主不错根据前款“（1）全额赎回”或 “（2）部分脱期赎回”约定的方式与其他账户的赎回央求一并办理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管制东说念主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得 进步 20 个服务日，并应当在端正前言上进行公告。   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 端正的其他方式在 3 个走动日内通知基金份额捏有东说念主，说明联系处理方法，并在 2 日内在 端正前言上刊登公告。   十三、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行怒放日在端正前言上刊登再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在 暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行怒放的公告。   十四、基金份额折算   在对基金份额捏有东说念主利益无推行不利影响的前提下，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商 一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额捏有东说念主大会审议。  十五、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制 ”部 分的端正或关系公告。            第十部分 基金转换和依期定额投资计划   一、基金转换   基金管制东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金管制东说念主 管制的其他基金之间的转换业务，基金转换不错收取一定的转换费，关系法则由基金管制 东说念主届时根据关系法律法例及基金合同的端正制定并公告，并提前见知基金托管东说念主与关系机 构。   二、依期定额投资计划   基金管制东说念主可利用非直销销售机构网点和本公司网上直销系统为投资者提供依期 定额 投资的服务（本公司网上直销系统的依期定额投资服务现在仅对个东说念主投资者开通）， 具体 实施方法见联系公告。投资东说念主在办理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额， 每期 扣款金额必须不低于基金管制东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所端正的依期定额 投资 计划最低申购金额。      第十一部分 基金的转托管、质押、非走动过户、冻结与解                  冻   一、基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照端正的标准收取转托管费。   具体办理方法参照《业务法则》的联系端正以及各销售机构的业务法则。   二、基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据关系法律法例过火业务法则，办理基金份 额质押业务，并可收取一定的手续费。   三、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的 非走动过户以及登记机构招供、稳当法律法例的其它非走动过户。不管在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额捏有东说念主物化，其捏有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基 金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他当然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵府，对于 稳当条件的非走动过户央求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的标准收 费。   四、基金的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、稳当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。                   第十二部分 基金的投资   一、投资意见   邃密追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪错误的最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围包括意见 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证） 、除 标的指数成份股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、科创板过火他照章刊行 上市 的股票、存托凭证）、债券、债券回购、资产支捏证券、银行进款、同行存单、货币 市集 用具、金融繁衍用具（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法例或中国 证监 会允许基金投资的其他金融用具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行恰当要领后， 本基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法例的端正参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于意见 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%，保捏不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 、应 收申购款等。   三、投资策略   本基金为意见 ETF 的连结基金，主要通过投资于意见 ETF 完毕对事迹相比基准的邃密 追踪，力图将日均追踪偏离度的实足值适度在 0.35%以内，年化追踪错误适度在 4%以内。 如因标的指数编制法则调养或其他因素导致追踪错误进步上述范围，基金管制东说念主应采 取合 理措施幸免追踪错误进一步扩大。   本基金投资意见 ETF 的方式如下：   （1）申购、赎回：按照意见 ETF 法律文献约定的方式申赎意见 ETF。   （2）二级市集方式：在二级市集进行意见 ETF 基金份额的走动。   当意见 ETF 申购、赎回或走动模式进行了变更或调养，本基金也将作相应的变更或调 整，无须召开基金份额捏有东说念主大会。   本基金将在综合计议合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定选择申购、赎回 的方式或二级市集方式进行意见 ETF 的投资。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪事迹相比基准。同期， 在条件允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购意见 ETF。因此对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要选择复制法，即按照 标的指数的成份股组成过火权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成过火权重的变动 而进行相应调养。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法得到有尾数目的个券时， 基金管制东说念主将搭配使用其他合理方法进行恰当的替代，包括通过投资其他股票进行替代， 以裁减追踪错误，优化投资组合的配置结构。   为更好地完毕投资意见，本基金可投资存托凭证。基金管制东说念主将在综合计议预期收 益、风险、流动性等因素的基础上，审慎参与存托凭证的投资。   本基金将以裁减追踪错误和流动性管制为目的，综合计议流动性和收益性，恰当参与 债券和货币市集用具的投资。   为更好地完毕投资意见，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权。   若本基金投资股指期货、国债期货，将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，综 合计议流动性、基差水对等因素。   若本基金投资股票期权，将根据风险管制的原则，以套期保值为主要目的，综合计议 流动性、价钱等因素。   此外，本基金将饶恕其他金融繁衍品的推出情况，如法律法例或监管机构允许基金投 资前述金融繁衍品，本基金将按届时灵验的法律法例和监管机构的端正，制定与本基金投 资意见相适当的投资策略和估值政策，在充分评估金融繁衍品的风险和收益的基础上，谨 慎地进行投资。   为更好地完毕投资意见，在加强风险严防并顺从审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管制的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期 限和比例。   为更好地完毕投资意见，在加强风险严防并顺从审慎原则的前提下，基金管制东说念主可根 据关系法律法例，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险管制。   四、事迹相比基准   中证 A100 指数收益率×95%+活期进款利率（税后）×5%   本基金以“邃密追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪错误的最小化”当作 投资 意见，在投资中将不低于基金资产净值 90%的资产投资于意见 ETF 并保留不低于基金资产净 值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，因此录取“中证 A100 指数收益率×95%+活 期进款利率（税后）×5%”当作事迹相比基准，粗略相比信得过、客不雅地响应本基金的 风险 收益特征。   将来若出现标的指数不稳当法律法例及监管要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管制东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会陈说并建议处罚决策，如更换基 金标的指数、转换运作方式、与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同隔断，但下文“意见 ETF 发生关系变更情形的处理方式”另有约定的除外。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处罚决策确依时期，基金管制东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵循基金份额捏有东说念主利益优先原则撑捏基 金投资运作。   法律法例或监管机构另有端正的，从其端正。   五、风险收益特征   本基金为 ETF 连结基金，预期风险与预期收益水平高于搀杂型基金、债券型基金与货 币市集基金。本基金主要通过投资于意见 ETF 完毕对事迹相比基准的邃密追踪。因此，本 基金的事迹发扬与标的指数的发扬密切关系。   六、投资羁系行动与限制   为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕走动、掌握证券走动价钱过火他不正当的证券走动行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会端正羁系的其他行动。   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于意见 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%；   （2）保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于磨灭原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；   （4）本基金捏有的一说念资产支捏证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （5）本基金捏有的磨灭(指磨灭信用级别)资产支捏证券的比例，不得进步该资产支捏 证券范畴的 10%；   （6）本基金管制东说念主管制的一说念基金投资于磨灭原始权益东说念主的各种资产支捏证券，不得 进步其各种资产支捏证券总共范畴的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券时期，如果其信用品级下降、不再稳当投资标准，应在评级陈说发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货走动的，应当稳当下列要求：在职何走动日日终，捏有的买 入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值的 10%；在职何走动日日终，捏有的买入国 债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 100%，其中， 有价证券指意见 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证 券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何走动日日终，捏有的卖出股指期货 合约价值不得进步基金捏有的股票及意见 ETF 总市值的 20%；捏有的股票市值和买入、卖 出股指期货合约价值，总共（轧差谋划）应当稳当基金合同对于股票投资比例的联系约 定；在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一走动日 基金资产净值的 20%；每个走动日日终，扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的走动保证 金后，保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （10）本基金参与国债期货走动的，应当稳当下列要求：在职何走动日日终，本基金 捏有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%；本基金在职何走动日日 终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金捏有的债券总市值的 30%；本基金在职何 走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一走动日基金资产净 值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出 国债期货合约价值，总共（轧差谋划）应当稳当基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （11）本基金参与股票期权走动的，应当稳当下列要求：基金因未平仓的期权合约支 付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足额 标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或走动所法则招供的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数谋划；   （12）基金参与融资业务后，在职何走动日日终，捏有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳当下列要求：最近 6 个月内日均基 金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进步基金资产净值的 出借业务的单只证券不得进步基金捏有该证券总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得 进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均谋划；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得进步基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不 稳当该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆 回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （16）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票践诺，与境内上市交 易的股票合并谋划；   （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调养、流动 性限制、意见 ETF 暂停申购、赎回或二级市集走动停牌等基金管制东说念主之外的因素致使基金 投资比例不稳当上述第（1）项端正投资比例的，基金管制东说念主应当在 20 个走动日内进行调 整；除上述（1）、（2）、（7）、（8）、（13）、（14）、（15）情形之外，因证券/期 货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调养、流动性限制、意见 ETF 暂停申购、赎回或二级市集走动停牌等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述端正投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个走动日内进行调养，但中国证监会端正的 特殊情形除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管制东说念主之外 的因素致使基金投资不稳当第（13）项端正的，基金管制东说念主不得新增出借业务。法律法例 或监管部门另有端正的，届时按最新端正践诺。   基金管制东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起入手。 或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧 关联走动的，应当稳当基金的投资意见和投资策略，遵循基金份额捏有东说念主利益优先原 则， 严防利益糟蹋，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱践诺。相 关交 易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与涌现。要紧关联走动应提交基 金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每 半年 对关联走动事项进行审查。 求，本基金可不受关系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、羁系行动端正或 从事 关联走动的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的端正为准。经与基金托管东说念主 协商 一致，基金管制东说念主可依据法律法例或监管部门端正顺利对基金合同进行变更，该变更 无须 召开基金份额捏有东说念主大会审议。   七、意见 ETF 发生关系变更情形的处理方式   意见 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于意见 ETF 的连结基金变更为顺利投 资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额捏有东说念主大会；若届时本基金管制东说念主已有追踪 该标的指数的指数基金，则本基金将本着爱戴投资者正当权益的原则，履行恰当的要领后 录取其他合适的指数当作标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于意见 ETF 的表 述部分，或变更标的指数，届时将由基金管制东说念主另行公告。   若意见 ETF 变更标的指数，本基金将在履行恰当要领后相应变更标的指数且继续投资 于该意见 ETF。但意见 ETF 召开基金份额捏有东说念主大会审议变更意见 ETF 标的指数事项的， 本基金的基金份额捏有东说念主可出席意见 ETF 基金份额捏有东说念主大会并进行表决，意见 ETF 基金 份额捏有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额捏有东说念主大会相应 变更标的指数并仍为该意见 ETF 的连结基金。   八、基金管制东说念主代表基金欺骗鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法 捏有东说念主的利益； 不妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额捏有 东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照应司帐师事务所意见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和 支付 等对投资者权益有要紧影响的事项，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的端正。              第十三部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指购买的意见 ETF 基金份额、各种证券及单子价值、银行进款本息和 基金应收的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据关系法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。  四、基金财产的撑捏和刑事职责  本基金财产独处于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 撑捏。基金管制东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产。基金管制东说念主、基金托管 东说念主因基金财产的管制、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管制 东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责， 其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合 同》的端正刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。  基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章拆伙、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                第十四部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券走动场所的走动日以及国度法律法例端正需要对 外涌现基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的意见 ETF 基金份额、股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。   三、估值原则   基金管制东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业司帐准 则》、监管部门联系端正。   （一）对存在活跃市集且粗略获取疏通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应选择最 近走动日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近走动日的报价不可信得过响应 公允价值的，搪塞报价进行调养，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时期中计议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产捏有者的，那么在估值时期中不应将该限制当作特征计议。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其大批捏有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选择在当前情况下适用何况有有余可利用数 据和其他信息支捏的估值时期确定公允价值。选择估值时期确定公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，唯有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况 下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在 估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调养并确定 公允价值。   四、估值方法  对捏有的意见 ETF 基金份额，按估值日意见 ETF 基金的份额净值估值。  （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考 类似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调养最近走动市价，确定公允价钱；  （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；  （4）走动所上市走动的可转换债券以逐日收盘价当作估值全价；  （5）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，选择估值时期确定公允价值。走动所市 场挂牌转让的资产支捏证券，选择估值时期确定公允价值；  （6）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调养的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日 公允价值的情况下，搪塞市集报价进行调养以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集活 动或市集行动很少的情况下，应选择估值时期确定其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的磨灭股票 的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，选择估值时期确定公允价值，在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系规 定确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 市集利率不存在显明各别，未上市时期市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 环境未发生要紧变化的，选择最近走动日结算价估值。 估值。 估值。 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 估值的刚正性。 新端正估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、要领及关系 法律法例的端正或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，两边协商处罚。   根据联系法律法例，基金资产净值谋划和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本 基金的基金司帐职责方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关系 各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东说念主对基金资产净值 的谋划结果对外赐与公布。   五、估值要领 量谋划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主不错缔造大额赎回情形 下的净值精度救急调养机制。国度另有端正的，从其端正。   每个估值日谋划基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按端正对外公布。   六、估值虚假的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将选择必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值虚假时，视为基金 份额净值虚假。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的舛错变成估值虚假，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛错的职责东说念主应当对由 于该估值虚假遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值虚假处理原则”给 予赔偿，承担赔偿职责。   上述估值虚假的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据谋划差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值虚假已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值虚假职责方应实时协调各 方，实时进行更正，因更正估值虚假发生的用度由估值虚假职责方承担；由于估值虚假责 任方未实时更正已产生的估值虚假，给当事东说念主变成损失的，由估值虚假职责方对顺利损失 承担赔偿职责；若估值虚假职责方依然积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有有余的时刻 进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿职责。估值虚假职责方搪塞更正的情况向联系 当事东说念主进行阐明，确保估值虚假已得到更正。   （2）估值虚假的职责方春联系当事东说念主的顺利损失负责，分歧辗转损失负责，何况仅对 估值虚假的联系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值虚假而得到不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值虚假 职责方仍搪塞估值虚假负责。如果由于得到不妥得利确当事东说念主不返还或不一说念返还不妥得 利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值虚假职责方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对得到不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利； 如果得到不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然 得到的赔偿额加上依然得到的不妥得利返还的总和进步其推行损失的差额部分支付给估值 虚假职责方。   （4）估值虚假调养选择尽量复原至假定未发生估值虚假的正确情形的方式。   估值虚假被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值虚假发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值虚假发生的原因确定 估值虚假的职责方；   （2）根据估值虚假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值虚假变成的损失进行评估；   （3）根据估值虚假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值虚假的职责方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值虚假处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值虚假的更正向联系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值谋划出现虚假时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东说念主，并选择合理的措施驻守损失进一步扩大。   （2）虚假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；虚假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值谋划差错给基金和基金份额捏有东说念主变成损失需要进行赔偿时，基 金管制东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的职责，经阐明后按以下条件进行赔 偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金管制东说念主担任，与本基金联系的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金管制东说念主的建议践诺，由此给基金份 额捏有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   ②若基金管制东说念主谋划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此给基金份 额捏有东说念主变成损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付赔偿金，就推行向投资 者或基金支付的赔偿金额，基金管制东说念主与基金托管东说念主按照舛错进程各自承担相应的职责。  ③如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的谋划结果，诚然屡次再行谋划和核 对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东说念主的谋划 结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金变成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。  ④由于基金管制东说念主提供的信息虚假（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值谋划虚假而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由基金管制东说念主负责 赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有端正的，从其端正。如果行业另有通行 作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。  七、暂停估值的情形 基金管制东说念主应当暂停估值；  八、基金净值的阐明  用于基金信息涌现的基金资产净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责谋划，基金托管 东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个怒放日走动结果后谋划当日的基金资产净值和基金 份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值谋划结果复核阐明后发送给基金管制 东说念主，由基金管制东说念主按端正对基金净值赐与公布。  九、特殊情况的处理 基金资产估值虚假处理。 发送的数据虚假，或国度司帐政策变更、市集法则变更等非基金管制东说念主与基金托管东说念主原 因，基金管制东说念主和基金托管东说念主诚然依然选择必要、恰当、合理的措施进行检验，但未能发 现虚假的，由此变成的基金资产估值虚假，基金管制东说念主和基金托管东说念主解任赔偿职责。但基 金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施摈斥或削弱由此变成的影响。  十、实施侧袋机制时期的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并涌现主袋账 户的基金资产净值和份额净值，暂停涌现侧袋账户份额净值。               第十五部分 基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指放胆收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完毕收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派决策以公告为准，若《基金合同》成效动怒 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益 分派方式是现款分红； 一类别的每一基金份额享有同瓜分派权； 分派原则和支付方式，不需召开基金份额捏有东说念主大会审议；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对 象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策确凿定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在端正前言 公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额捏有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的谋划方法，依照《业务 法则》践诺。  七、实施侧袋机制时期的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。               第十六部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值扣除前一日所捏有意见 ETF 公允价值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。管制费的谋划方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为调养后的前一日的基金资产净值。调养后的前一日基金资产净值＝前一日基金资 产净值－前一日本基金捏有的意见 ETF 公允价值，金额为负时以零计   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所捏有意见 ETF 公允价值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的谋划方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为调养后的前一日的基金资产净值。调养后的前一日基金资产净值＝前一日基金资 产净值－前一日本基金捏有的意见 ETF 公允价值，金额为负时以零计   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%， 按前一日 C 类基金资产净值的 0.30%年费率计提。   销售服务费的谋划方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与基金托 管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日 内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应契约端正，按 用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待 侧袋 账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。   五、与基金销售联系的用度 说明书“基金份额的申购、赎回”中的“基金的申购费和赎回费”与“申购和赎回的 数额 和价钱”中的关系端正。   六、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金 财产投资的关系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 联系税收征收的端正代扣代缴。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行动，相应的升值税、附加税费以及 可能触及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金管制东说念主可通过本基金托管账户顺利缴 付，或划付至基金管制东说念主账户并由基金管制东说念主按照关系端正申报缴纳。如果基金管制东说念主先 行垫付上述升值税等税费的，基金管制东说念主有权从基金财产中划扣补偿。本基金计帐后若基 金管制东说念主被税务机关要求补缴上述税费及可能触及的滞纳金等，基金管制东说念主有权向投资东说念主 就关系金额进行追偿。               第十七部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照联系端正编制基金司帐报表；   二、基金的年度审计 师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在端正前言公告。               第十八部分 基金的信息涌现   一、本基金的信息涌现应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息涌现办法》、《流 动性风险管制端正》、《基金合同》过火他联系端正。关系法律法例对于信息涌现的涌现 内容、涌现方式、涌现时刻、登载前言、报备方式等端正发生变化时，本基金从其最新规 定。   二、信息涌现义务东说念主   本基金信息涌现义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基 金份额捏有东说念主等法律、行政法例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息涌现义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为压根起点，按照法律法例和中 国证监会的端正涌现基金信息，并保证所涌现信息的信得过性、准确性、齐全性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息涌现义务东说念主应当在中国证监会端正时刻内，将应予涌现的基金信息通过规 定前言涌现，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公 开涌现的信息贵府。   三、本基金信息涌现义务东说念主承诺公开涌现的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开涌现的信息应选择华文文本。如同期选择外文文本的，基金信息涌现 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开涌现的信息选择阿拉伯数字；除畸形说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开涌现的基金信息   公开涌现的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物贵府提要 有东说念主大会召开的法则及具体要领，说明基金产物的特性等触及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息涌现及基金份额捏有东说念主 服务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当 在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东说念主不再更新基金招 募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金产物贵府提要的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应 当在三个服务日内，更新基金产物贵府提要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金产物贵府提要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管制东说念主不再更新基金产物贵府提要。  基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在端正报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府提要、《基金合同》和基金托管协 议登载在端正网站上，并将基金产物贵府提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金 托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在涌现招募说 明书确当日登载于端正前言上。  （三）《基金合同》成效公告  基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在端正前言上登载《基金合同》生 效公告。  （四）基金净值信息  《基金合同》成效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每 周在端正网站涌现一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日， 通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点涌现怒放日的基金份额净值和基金份额累 计净值。  基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站涌现半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息涌现文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的谋划方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵府。  （六）基金依期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说  基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登 载在端正网站上，并将年度陈说教唆性公告登载在端正报刊上。基金年度陈说中的财务会 计陈说应当经过稳当《证券法》端正的司帐师事务所审计。  基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说 登载在端正网站上，并将中期陈说教唆性公告登载在端正报刊上。  基金管制东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈说，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度陈说教唆性公告登载在端正报刊上。  《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或 者年度陈说。  如陈说期内出现单一投资者捏有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在依期陈说“影响投资者决策的其他要紧信息” 项下涌现该投资者的类别、陈说期末捏有份额及占比、陈说期内捏有份额变化情况及本基 金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金管制东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中涌现基金组搭伙产情况过火流动性风险 分析等。  （七）临时陈说  本基金发生要紧事件，联系信息涌现义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在 端正报刊和端正网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 托管东说念主委派基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行动受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联走动事项，中国证监会另有端正的情形除外； 率发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。  （八）清爽公告  在基金合同期限内，任何全球媒体中出现的或者在市集崇高传的音书可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东说念主权益的，关系信息 涌现义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开清爽。  （九）计帐陈说  基金合同隔断的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在端正网站上，并将计帐陈说教唆 性公告登载在端正报刊上。  （十）基金份额捏有东说念主大会决议  基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。  （十一）实施侧袋机制时期的信息涌现  本基金实施侧袋机制的，关系信息涌现义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招 募说 明书的端正进行信息涌现，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的端正。  （十二）中国证监会端正的其他信息  若本基金投资股指期货、国债期货、资产支捏证券、股票期权，参与融资及转融通证 券出借业务，基金管制东说念主将按关系法律法例要求进行涌现。  当关系法律法例对于上述信息涌现的端正发生变化时，基金管制东说念主将按最新端正进行 信息涌现。  六、信息涌现事务管制  基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息涌现管制轨制，指定专门部门及高档管制 东说念主员负责管制信息涌现事务。  基金信息涌现义务东说念主公开涌现基金信息，应当稳当中国证监会关系基金信息涌现内容 与方式准则等法例的端正。  基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基 金管制东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期陈说、 更新的招募说明书、基金产物贵府提要、基金计帐陈说等公开涌现的关系基金信息进行复 核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐明。  基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中采用一家报刊涌现本基金信息。基金管制 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子涌现网站报送拟涌现的基金信息，并保证关系 报送信息的信得过、准确、齐全、实时。  基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在端正前言上涌现信息外，还不错根据需要在其他公 共前言涌现信息，可是其他全球前言不得早于端正前言涌现信息，何况在不同前言上涌现 磨灭信息的内容应当一致。  基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求涌现信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平方投资操作的 前提下，自主提高信息涌现服务的质地。具体要求应当稳当中国证监会及自律法则的关系 端正。前述自主涌现如产生信息涌现用度，该用度不得从基金财产中列支。  七、信息涌现文献的存放与查阅  照章必须涌现的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例端正将 信息置备于公司办公场所，供社会公众查阅、复制。                  第十九部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和要领   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额 捏有 东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照应司帐师事务所意见后， 不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘稳当《证券法 》规 定的司帐师事务所进行审计并涌现专项审计意见。   二、实施侧袋机制时期基金份额的申购与赎回 认基金份额捏有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后 的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款 项。 基金管制东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据 主袋 账户运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申 购、 赎回端正适用于主袋账户份额。 按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回央求进步前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制时期的基金投资   侧袋机制实施时期，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管制东说念主谋划 各项 投资运作方针和基金事迹方针时应当以主袋账户资产为基准。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个走动日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原走动等方式复原流动性后，基金管制东说念主应当按 照基 金份额捏有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账 户份 额捏有东说念主支付对应款项。   隔断侧袋机制后，基金管制东说念主实时遴聘稳当《证券法》端正的司帐师事务所进行 审计 并涌现专项审计意见。   五、侧袋机制的信息涌现   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益 产生 要紧影响的事项后，基金管制东说念主应实时发布临时公告。   基金管制东说念主应按照招募说明书“基金的信息涌现”部分端正的基金净值信息涌现 方式 和频率涌现主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时期本 基金 暂停涌现侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时期，基金管制东说念主应当在基金依期陈说中涌现陈说期内特定资产处 置进 展情况，涌现陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不当作特定资 产最 终变现价钱的承诺。                  第二十部分 风险揭示   一、本基金的私有风险   本基金投资于意见 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%，意见 ETF 投资标的指数成份 股及备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，事迹发扬将会跟着标的指数的波动而波 动；同期本基金在多数情况下将撑捏较高的股票仓位，在股票市集下降的过程中，可能面对 基金净值与标的指数同步下降的风险。   （1）标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险   标的指数并不可代表统统这个词股票市集。标的指数成份股的平均答复率与统统这个词股票市 场的 平均答复率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   意见 ETF 标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司 经营现象、投资者情愫和走动轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动。由于本基金主 要投资于意见 ETF，基金收益水平会因为意见 ETF 标的指数的波动发生变化，从而产生风险。   （3）部分红份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制决策，存在个别成份股权重较大、蚁合度较高的情况，可能使 基金面对较大波动风险或流动性风险。   （4）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险： 股以获取足额的稳当要求的赎回对价，由此基金管制东说念主可能在申购赎回清单中设立较低的赎 回份额上限或者选择暂停赎回的措施，本基金将面对无法赎回一说念或部分 ETF 份额的风险。   （5）基金收益率与事迹相比基准收益率偏离的风险，主要影响因素包括： 邃密追踪，意见 ETF 对指数的追踪错误会影响本基金对事迹相比基准的追踪错误；   （6）追踪错误适度未达约定意见的风险   本基金为易方达中证 A100ETF 的连结基金，主要通过投资于易方达中证 A100ETF 完毕 对事迹相比基准的邃密追踪，力图将日均追踪偏离度的实足值适度在 0.35%以内，年 化跟 踪错误适度在 4%以内，但因标的指数编制法则调养或其他因素可能导致追踪错误进步上述 范围，本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （7）标的指数值谋划出错的风险   尽管指数公司将选择一切必要措施以确保指数的准确性，但分歧此作任何保证，亦不因 指数的任何虚假对任何东说念主负责。因此，如果标的指数值出现虚假，投资东说念主参考指数值进行投 资决策，则可能导致损失。   （8）标的指数编制决策带来的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并管制和爱戴，指数编制机构有权住手编制标的指 数、变更标的指数编制决策。而指数编制决策基于其样本空间仅能录取部分证券赐与构建， 其表征性与可投资性可能存在不老到或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决策，导致指数成份股样本与权重发生调养，基金管 理东说念主需调养意见 ETF 和本基金投资组合，从而可能加多基金运作难度、追踪错误和组合调养 的风险与成本，并可能导致基金风险收益特征发生较大变化。此外，当市集环境发生变化， 但指数编制机构未能实时对指数编制决策进行调养时，可能导致标的指数的发扬与总体市集 发扬有在各别，从而影响投资收益。投资东说念主需饶恕并承担上述风险，严慎作出投资决策。   （9）标的指数变更的风险   根据基金合同端正，如发生导致标的指数变更的情形，基金管制东说念主不错依据爱戴投资者 正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应 进行调养。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合调养可能产生走动成本和 契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （10）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和爱戴，将来指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的管制和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务 日向中国证监会陈说并建议处罚决策，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合 并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏 有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。投资东说念主将面对更换基金标 的指数、转换运作方式、与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处罚决策确依时期，基金管制东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵循基金份额捏有东说念主利益优先原则撑捏基金投 资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与关系市集发扬有在各别， 影响投资收益。   （1）可能具有与意见 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率的风险   由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与意见 ETF 不同，因此本基金可能 具有与意见 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。   （2）意见 ETF 面对的风险可能顺利或辗转成为本基金的风险   本基金属于连结基金，主要投资于意见 ETF，因此意见 ETF 面对的风险可能顺利或辗转 成为本基金的风险，投资者须明察并关选藏标 ETF 招募说明书等文献中的风险揭示内容。   （3）由意见 ETF 的连结基金变更为顺利投资意见 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指 数基金的风险。   当意见 ETF 发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由意见 ETF 的连结基金变更为 顺利投资意见 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基金类 型所带来的风险。   （1）本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品，股指期货、 国债期货、股票期权等金融繁衍品投资可能给本基金带来止境风险。投资股指期货、国债期 货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的关系度裁减 带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市集风险、流动性风险、走动敌手信用风 险、操魄力险、保证金风险等；由此可能加多本基金净值的波动性。   （2）本基金的投资范围包括资产支捏证券，资产支捏证券存在一定的信用风险、利率 风险、流动性风险、提前偿付风险、操魄力险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影 响或损失。   （3）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所面对的共同风险 外，本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏本的风险，以及与存托凭证刊行 机制关系的风险，包括存托凭证捏有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓舞在法律地位、享有权利 等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证捏有东说念主在分红派息、欺骗表决权等方面的特殊安 排可能激发的风险；存托契约自动拘谨存托凭证捏有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价 格各别以及波动的风险；存托凭证捏有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东说念主，在捏续信息涌现监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法 律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：（1）流动性风险，指 面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用 风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险； （3）市集风险，指证券出借后可能面对出借时期无法实时处置证券的市集风险；（4）其他 风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现要紧事件、走动敌手方违约、业 务法则调养、信息时期不可平方运行等风险。 方认购基金的金额不少于 1000 万元东说念主民币，且捏有认购份额的期限不少于 3 年。本基金发起 资金提供方对本基金的发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、瞻望、推选 和保证，发起资金也并无用于对投资东说念主投资亏本的补偿，投资东说念主及发起资金认购东说念主均自行承 担投资风险。本基金发起资金认购的本基金份额捏有期限自基金合同成效日起满 3 年后，发 起资金提供方将根据自身情况决定是否继续捏有，届时发起资金提供方有可能赎回认购的本 基金份额。   基金合同成效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动 隔断且不得通过召开基金份额捏有东说念主大会的方式延续，投资东说念主将面对基金合同可能隔断的不 确定性风险。   二、市集风险   本基金投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资者心 理和 走动轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险 。主 要的风险因素包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变 化， 导致市集价钱波动而产生风险。   利率风险主如果指因金融市集利率的波动而导致证券市集价钱和收益率变动的风 险。 利鲠顺利影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金可投资 于股 票和债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   如果发生通货推广，基金投资于证券所得到的收益可能会被通货推广对消，从而 影响 基金资产的推行收益率。   信用风险主要指债券、单子刊行主体、进款银行信用现象可能恶化而可能产生的 到期 不可兑付的风险。   上市公司的经营现象受多种因素的影响，如管聪慧力、行业竞争、市集远景、技 术更 新、新产物研究开发等齐会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不 善， 其股票价钱可能下降，或者粗略用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基 金可 以通过投资各样化来散布这种非系统风险，但不可完全幸免。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投资的 收益 水平也会随之变化，从而产生风险。   三、流动性风险   本基金是 ETF 连结基金，主要投资于具有精采流动性的金融用具，包括意见 ETF、标的 指数成份股及备选成份股。此外，为更好地完毕投资意见，本基金可少量投资于非成份股、 债券、货币市集用具、金融繁衍品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。 一般情况下，上述资产市集流动性较好。但不拆除在特定阶段、特定市集环境下特定投资标 的出现流动性较差的情况，因此，本基金投资于上述资产时，可能存在以卑鄙动性风险：一 是基金管制东说念主建仓或进行组合调养时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期 的价钱买卖或申赎意见 ETF；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不恰当的价钱卖出或赎 回意见 ETF，或卖出股票、债券、其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。   当本基金发生无数赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定全 额赎 回或部分脱期赎回；此外，如出现一语气两个或两个以上怒放日发生无数赎回，可暂停 接受 投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项；当本基金发生无数赎回且单个基金份额捏有 东说念主的 赎回央求进步上一怒放日基金总份额 10%的，基金管制东说念主有权对该单个基金份额捏有 东说念主超 出该比例的赎回央求实施脱期办理。具体情形、要领见招募说明书“基金份额的申购 、赎 回”之“无数赎回的情形及处理方式”。   发生上述情形时，投资东说念主面对无法一说念赎回或无法实时得到赎回资金的风险。在 本基 金暂停或脱期办理投资者赎回央求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面对净 值波 动的风险。 影响   除无数赎回情形外，本基金备用流动性风险管制用具包括但不限于暂停接受赎回申 请、 减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制以及 证监 会认定的其他措施。   暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项等用具的情形、要领见招募说明书“基金 份额 的申购、赎回”之“暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的关系端正。若本基金暂 停赎 回央求，投资者在暂停赎回时期将无法赎回其捏有的基金份额。若本基金减速支付赎 回款 项，赎回款支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   短期赎回费适用于捏续捏有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回 基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份额时收取，并全额计 入基 金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在捏续捏有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、要领见招募说明书“基金资产的估值”之 “暂停估值的情形” 的关系端正。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清楚本基金的基金份额净 值， 另一方面基金将减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回央求，减速支付赎回款项 可能 影响投资者的资金安排，暂停接受基金申购赎回央求将导致投资者无法申购或赎回本基 金。   选择舞动订价机制的情形、要领见招募说明书“基金资产的估值”之 “估值方法”的 关系端正。若本基金选择舞动订价机制，投资者申购基金得到的申购份额及赎回基金 得到 的赎回金额均可能受到不利影响。   侧袋机制是一种流动性风险管制用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行 处置 计帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于灵验苦衷并化解风 险， 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手涌现基金份额净值，并不得办理申购、 赎回 和转换，仅主袋账户份额平方怒放赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主 将在 启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其 对应 特定资产的变刻下刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低 于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制时期，基金管制东说念主谋划各项投资运作方针和基金事迹方针时以主袋 账户 资产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不涌现侧袋账 户份 额的净值，即便基金管制东说念主在基金依期陈说中涌现陈说期末特定资产可变现净值或净 值区 间的，也不当作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价 格， 基金管制东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主 袋账 户份额存在暂停申购的可能。   四、管制风险 其对信息的占有以及对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   五、税收风险   在本基金存续时期，税收征管部门可能会对升值税等应税行动的认定以及适用的 税率 等进行调养。届时，基金管制东说念主将践诺更新后的政策，可能会因此导致基金资产推行 承担 的税费发生变化。该等情况下，基金管制东说念主有权根据法律法例及税收政策的变化相应 调养 税收处理，该等调养可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值调 整。 由于前述税收政策变化导致对基金资产的收益影响，将由捏有该基金的基金投资者承 担。 对于现有税收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议决策进行处理，可能会 与税 收征管认定存在各别，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承 担。   六、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可 能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险现象的 表述 仅为主要基于基金投资标的与策略特色的详尽性表述；而本基金各销售机构依据中国 证券 投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者恰当性管制实施指引（试行）》及里面 评级 标准，将基金产物按照风险由低到高礼貌进行风险级别评定别离，其风险评级结果所 依据 的评价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险现象表 述并 不势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其选择的具体评价标准和方法的差 异， 对磨灭产物风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变 化及 基金推走运作情况等应时调养对本基金的风险评级。敬请投资东说念主明察，在购买本基金 时按 照销售机构的要求完成风险承受智力与产物风险之间的匹配测验，并须实时饶恕销售 机构 对于本基金风险评级的调养情况，严慎作出投资决策。   七、其他风险 构无法平方服务，从而影响基金运作的风险。 因素出现，可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受损的风险。 较场内市集低，本基金在投资运作过程中可能面对操魄力险。      第二十一部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不 经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在端正前言公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系要领后，《基金合同》应当隔断： 届时的法律法例或中国证监会端正发生变化，上述隔断端正被取消、窜改或补充，则本基 金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会端正践诺； 邻接的； 之外的因素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制 东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对处罚决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未凯旋召开或就上 述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主 员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈说出具法 律意见书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一说念剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经稳当《证券法》端正的 司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行 公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。            第二十二部分 基金合同的内容摘抄   第一节 基金份额捏有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金份额捏有东说念主的权利、义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席本基金或意见 ETF 的基金份额捏有东说念主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额捏有东说念主大会审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开涌现的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）谨慎阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息涌现文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）饶恕基金信息涌现，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》隔断的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）践诺成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因得到的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金管制东说念主的权利与义务 于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了 《基金合同》及国度联系法律端正，应申报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施 保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；   （9）担任或委派其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回及转换央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓舞权利，为基金的利益欺骗因 基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通 证券出借业务；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他 法律行动；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；   （16）在稳当联系法律、法例的前提下，制订和调养联系基金认购、申购、赎回、转 换、非走动过户、转托管和收益分派等的业务法则；   （17）在不违反法律法例和监管端正且对基金份额捏有东说念主利益无推行不利影响的前提 下，为支付本基金应付的赎回、走动计帐等款项，基金管制东说念主有权代表基金份额捏有东说念主以 基金资产当作质押进行融资；   （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）照章召募资金，办理或者委派经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以竭诚信用、严慎远程的原则管制和运用基金财 产；   （4）配备有余的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东说念主的财产彼此独处，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择恰当合理的措施使谋划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳当 《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正谋划并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系端正，履行信息涌现及陈说义 务；   （12）保守基金交易诡秘，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过火他联系端正另有端正外，在基金信息公开涌现前应予躲避，不向他东说念主泄露， 但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照应人提供服务需 要而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东说念主分派基 金收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系端正召集基金份额捏有东说念主大会或配 合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管制业务行动的司帐账册、报表、记录和其他关系贵府 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时刻发出，何况保证投资 者粗略按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支 付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分 配；   （19）面对拆伙、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会并通知基 金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当权益时， 应当承担赔偿职责，其赔偿职责不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主 违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务委派第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的 行动承担职责；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金管制东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成效，基 金管制东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主的权利与义务 于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全撑捏基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应申报中国证 监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券走动资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）以竭诚信用、远程尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有稳当要求的营业场所，配备有余的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此独处； 对所托管的不同的基金分别设立账户，独处核算，分账管制，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主托管基金财产；   （5）撑捏由基金管制东说念主代表基金订立的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易诡秘，除《基金法》、《基金合同》过火他联系端正另有端正外， 在基金信息公开涌现前赐与躲避，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关 的要求，或因审计、法律等外部专科照应人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主谋划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息涌现事项；   （10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具意见，说明基金管 理东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金管制东说念主有未执 行《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选择了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵府 20 年以上；   （12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按端正制作关系账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或联系端正向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款 项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系端正，召集基金份额捏有东说念主大会或 配合基金管制东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分派；   （18）面对拆伙、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会和银行监 管机构，并通知基金管制东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担赔偿职责，其赔偿职责不因 其退任而解任；   （20）按端正监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金 管制东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管制东说念主 追偿；   （21）践诺成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的要领和法则   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票 权。   鉴于本基金是意见 ETF 的连结基金，本基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的本基金 份额顺利插足或者委派代表插足意见 ETF 基金份额捏有东说念主大会并表决。在谋划参会份额和 票数时，本基金的基金份额捏有东说念主捏有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在意见 ETF 基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，本基金捏有意见 ETF 基金份额的总额乘以该捏有 东说念主所捏有的本基金份额占本基金总份额的比例，谋划结果按照四舍五入的方法，保留到整 数位。本基金份额折算为意见 ETF 后的每一参会份额和意见 ETF 的每一参会份额领有对等 的投票权。   本基金的基金管制东说念主不应以本基金的口头代表本基金的合座基金份额捏有东说念主以意见 ETF 的基金份额捏有东说念主的身份欺骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额捏有东说念主的委派 以本基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席意见 ETF 的基金份额捏有东说念主大会并参与表 决。   本基金的基金管制东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集意见 ETF 基金份额 捏有东说念主大会的，须先遵循本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额捏有东说念主大会， 本基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集意见 ETF 基金份额捏有东说念主大会的，由本 基金基金管制东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集意见 ETF 基金份额捏有东说念主大 会。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由 的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转换基金运作方式；   （5）调养基金管制东说念主、基金托管东说念主的报答标准；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资意见、范围或策略；  （9）基金管制东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集意见 ETF 基金份额捏有 东说念主大会；  （10）变更基金份额捏有东说念主大会要领；  （11）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；  （12）单独或总共捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主 （以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额谋划，下同）就磨灭事项书面要求召开基金份额 捏有东说念主大会；  （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；  （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额捏有东说念主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额 捏有东说念主大会：  （1）调低销售服务费率；  （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；  （3）在法律法例和《基金合同》端正的范围内，调养本基金的申购费率、调低赎回费 率或调养收费方式、调养基金份额类别设立；  （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无推行性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；  （6）基金管制东说念主、销售机构、登记机构在法律法例端正的范围内调养联系基金认购、 申购、赎回、转换、基金走动、非走动过户、转托管、转让、质押等业务的法则；  （7）调养基金收益的分派原则和支付方式；  （8）在法律法例或中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；  （9）由于意见 ETF 变更标的指数、变更走动方式、隔断上市、基金合同隔断、与其他 基金进行合并而变更基金投资意见、范围或策略；   （10）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管 东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 份额捏有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主 建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知 建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开并见知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 捏有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得 窒碍、打扰。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的通知时刻、通知内容、通知方式 份额捏有东说念主大剖释知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、场地和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权委派阐述的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和场地；   （5）会务常设商酌东说念主姓名及商酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所选择的具体通信方式、委派的公证机关过火商酌方式和商酌东说念主、书 面表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管制东说念主到指定场地对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面通知基金管制东说念主和基金托 管东说念主到指定场地对表决意见的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效用。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金管制 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期稳当以下条件时，不错 进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有的联系阐述文献、受托出席会议者出示的委派东说念主的代理投票 授权委派阐述及联系阐述文献稳当法律法例、《基金合同》和会议通知的端正；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少 于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。 再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个服务日内一语气公布关系 教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定场地对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金 托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知端正的方式收取基 金份额捏有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管制东说念主经通知不插足收取书面表决意见 的，不影响表决效用；   （3）本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具 书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额 捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主顺利出具书面意见 或授权他东说念主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面 意见的代理东说念主，同期提交的联系阐述文献、受托出具书面意见的代理东说念主出示的委派东说念主的代 理投票授权委派阐述及联系阐述文献稳当法律法例、《基金合同》和会议通知的端正，并 与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额捏有东说念主不错选择书面、麇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。   五、议事内容与要领   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 隔断《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额捏有东说念主大会筹商的其他 事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金 份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东说念主按照下列第七条文定要领确定和公布监票 东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基 金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托 管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能 主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举 产生又名基金份额捏有东说念主当作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管制东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名（或单元 称呼）、身份阐述文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委派东说念主姓名（或单元名 称）和商酌方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 议。   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和畸形决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以畸形决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，转换基金运作方 式、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以畸形 决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证阐述，不然提交稳当会议 通知中端正的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头稳当会议通知端正 的书面表决意见视为灵验表决，表决意见隐晦不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面意见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或磨灭项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   七、计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议入手后文牍在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会虽 然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议入手后文牍在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基 金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主飞速公布计票 结果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货 以一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当飞速公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额捏有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在端正前言上公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当践诺成效的基金份额捏有东说念主大会的决 议。成效的基金份额捏有东说念主大会决议对合座基金份额捏有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均 有拘谨力。   九、实施侧袋机制时期基金份额捏有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份 额捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若关系基金份额捏有东说念主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表 决权稳当该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）关系基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额捏有东说念主当作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。  磨灭主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。  十、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被取消 或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职容进行 修改和调养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。  第三节 基金合同覆没和隔断的事由、要领  一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不 经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在端正前言公告。  二、《基金合同》的隔断事由  有下列情形之一的，经履行关系要领后，《基金合同》应当隔断： 届时的法律法例或中国证监会端正发生变化，上述隔断端正被取消、窜改或补充，则本基 金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会端正践诺； 邻接的； 之外的因素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制 东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对处罚决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未凯旋召开或就上 述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主 员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈说出具法 律意见书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一说念剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经稳当《证券法》端正的 司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行 公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。   第四节 争议处罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，基金 合同当事东说念主应尽量通过协商、和解路线处罚，如经友好协商未能处罚的，任何一方均有权 将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地 点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东说念主应遵照各自的职责，继续赤诚、远程、尽责地履行基 金合同端正的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业场所查阅。           第二十三部分 基金托管契约的内容摘抄  第一节 托管契约当事东说念主  （一）基金管制东说念主（也可称资产管制东说念主）  称呼：易方达基金管制有限公司  住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层  法定代表东说念主：刘晓艳  缔造日历：2001 年 4 月 17 日  批准缔造机关及批准缔造文号：中国证券监督管制委员会，证监基金字[2001]4 号  组织款式：有限职责公司  注册本钱：13，244.2 万元东说念主民币  存续期限：捏续经营  商酌电话：4008818088  （二）基金托管东说念主（也可称资产托管东说念主）  称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)  住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东说念主：缪建民  成立时刻：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号  组织款式：股份有限公司  注册本钱：东说念主民币 252.20 亿元  存续时期：捏续经营  第二节 基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正以及《基金合同》的约定，对基金投资范 围、投资比例、投资限制、关联方走动等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券 采用标准的，基金管制东说念主应预先或依期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对 基金推行投资是否稳当基金合同对于证券采用标准的约定进行监督。   本基金的投资范围包括意见 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除 标的指数成份股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、科创板过火他照章刊行上市 的股票、存托凭证）、债券、债券回购、资产支捏证券、银行进款、同行存单、货币市集 用具、金融繁衍用具（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融用具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行恰当要领后， 本基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法例的端正参与转融通证券出借及融资业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于意见 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%， 保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （1）本基金投资于意见 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%；   （2）保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于磨灭原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；   （4）本基金捏有的一说念资产支捏证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （5）本基金捏有的磨灭(指磨灭信用级别)资产支捏证券的比例，不得进步该资产支捏 证券范畴的 10%；   （6）本基金管制东说念主管制的一说念基金投资于磨灭原始权益东说念主的各种资产支捏证券，不得 进步其各种资产支捏证券总共范畴的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券时期，如果其信用品级下降、不再稳当投资标准，应在评级陈说发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货走动的，应当稳当下列要求：在职何走动日日终，捏有的买 入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值的 10%；在职何走动日日终，捏有的买入国 债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 100%，其中， 有价证券指意见 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证 券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何走动日日终，捏有的卖出股指期货 合约价值不得进步基金捏有的股票及意见 ETF 总市值的 20%；捏有的股票市值和买入、卖 出股指期货合约价值，总共（轧差谋划）应当稳当基金合同对于股票投资比例的联系约 定；在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一走动日 基金资产净值的 20%；每个走动日日终，扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的走动保证 金后，保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （10）本基金参与国债期货走动的，应当稳当下列要求：在职何走动日日终，本基金 捏有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%；本基金在职何走动日日 终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金捏有的债券总市值的 30%；本基金在职何 走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一走动日基金资产净 值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出 国债期货合约价值，总共（轧差谋划）应当稳当基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （11）本基金参与股票期权走动的，应当稳当下列要求：基金因未平仓的期权合约支 付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足额 标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或走动所法则招供的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数谋划；   （12）基金参与融资业务后，在职何走动日日终，捏有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳当下列要求：最近 6 个月内日均基 金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进步基金资产净值的 出借业务的单只证券不得进步基金捏有该证券总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得 进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均谋划；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得进步基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不 稳当该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆 回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （16）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票践诺，与境内上市交 易的股票合并谋划；   （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调养、流动 性限制、意见 ETF 暂停申购、赎回或二级市集走动停牌等基金管制东说念主之外的因素致使基金 投资比例不稳当上述第（1）项端正投资比例的，基金管制东说念主应当在 20 个走动日内进行调 整；除上述（1）、（2）、（7）、（8）、（13）、（14）、（15）情形之外，因证券/期 货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调养、流动性限制、意见 ETF 暂停申购、赎回或二级市集走动停牌等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述端正投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个走动日内进行调养，但中国证监会端正的 特殊情形除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管制东说念主之外 的因素致使基金投资不稳当第（13）项端正的，基金管制东说念主不得新增出借业务。法律法例 或监管部门另有端正的，届时按最新端正践诺。   基金管制东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起入手。   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕走动、掌握证券走动价钱过火他不正当的证券走动行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会端正羁系的其他行动。 或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联走动的，应当稳当基金的投资意见和投资策略，遵循基金份额捏有东说念主利益优先原则， 严防利益糟蹋，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱践诺。关系交 易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与涌现。要紧关联走动应提交基金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年 对关联走动事项进行审查。 求，本基金可不受关系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、羁系行动端正或从事 关联走动的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的端正为准。经与基金托管东说念主协商 一致，基金管制东说念主可依据法律法例或监管部门端正顺利对基金合同进行变更，该变更无须 召开基金份额捏有东说念主大会审议。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金管制东说念主选 择进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金管制东说念主应根据法律法例的端正及 《基金合同》的约定，确定稳当条件的统统进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主， 基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的走动敌手是否稳当联系端正进行监督。对于不符 合端正的银行进款，基金托管东说念主不错断绝践诺，并通知基金管制东说念主。   本基金投资银行进款应稳当如下端正： 有进款期限，根据契约可提前支取的银行进款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管 东说念主履历的磨灭交易银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例总共不得进步 20%； 投资于不具有基金托管东说念主履历的磨灭交易银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比 例总共不得进步 5%。   联系法律法例或监管部门制定或修改新的依期进款投资政策，基金管制东说念主可相应调养 投资组合限制的端正。 岗亭职责、风险适度措施和监察稽核轨制，切实严防联系风险。基金托管东说念主负责对本基金 银行依期进款业务的监督与核查，审查、复核关系契约、账户贵府、投资指示、进款证实 书等联系文献，切实履行托管职责。  （1）基金管制东说念主负责适度信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银 行的支付智力等触及到进款银行采用方面的风险。因采用进款银行不妥变成基金财产损失 的，由基金管制东说念主承担职责。  （2）基金管制东说念主负责适度流动性风险，并承担因适度不力而变成的损失。流动性风险 主要包括基金管制东说念主要求一说念提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑 付的风险、基金投资银行进款不可称心基金平方结算业务的风险、因一说念提前支取或部分 提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。  （3）基金管制东说念主须加强里面风险适度轨制的招引。如因基金管制东说念主职工职务行动导致 基金财产受到损失的，需由基金管制东说念主承担由此变成的损失。  （4）基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格顺从《基金法》、《运 作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户管制、利率管制、支付结算等的各项端正。  （三）基金投资银行进款契约的订立、账户开设与管制、投资指示与资金划付、账目 查对、到期兑付、提前支取  （1）基金管制东说念主应与稳当履历的进款银行总行或其授权分行订立《基金进款业务总体 互助契约》（以下简称《总体互助契约》），确定《进款契约书》的方式范本。《总体合 作契约》和《进款契约书》的方式范本由基金托管东说念主与基金管制东说念主共同约定。  （2）基金托管东说念主依据关系法例对《总体互助契约》和《进款契约书》的内容进行复 核，审查进款银行履历等。  （3）基金管制东说念主应在《进款契约书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭证的办理方 式、邮寄地址、商酌东说念主和商酌电话，以及进款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失 后，进款余额的阐明及兑付办法等。  （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上 门托福进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出存 款余额询证函，进款分支机构过火上司行应予配合。  （5）基金管制东说念主应在《进款契约书》中端正，基金存放到期或提前兑付的资金应一说念 划转到指定的基金托管账户，并在《进款契约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户 的，由进款银行承担一切职责。  （6）基金管制东说念主应在《进款契约书》中端正，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金管制东说念主应实时书面通知进款行，书面通知应加盖基金托管东说念主预留印鉴。 进款分支机构应实时就变更事项向基金管制东说念主、基金托管东说念主出具郑重书面阐明书。变更通 知的投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定商酌东说念主变更，应 实时加盖公章书面通知对方。   （7）基金管制东说念主应在《进款契约书》中端正，因依期进款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管制东说念主应当依据基金管制东说念主与进款银行订立的《总 体互助契约》、《进款契约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支 机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主撑捏和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管制东说念主应在 《进款契约书》中端正，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款凭证 （下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐明或到期支款的灵验凭证，且对应每笔 进款仅能开具独一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的司帐主管传真一 份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐明收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门 托福至基金托管东说念主指定商酌东说念主；若进款银行分支机构代为撑捏进款凭证的，由进款银行分 支机构指定司帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐明收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管制东说念主向进款银行建议补办央求，基金管制东说念主 应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福至基金托管东说念主， 原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个服务日，基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金管制东说念主应在《进款契约书》中端正，对于存期进步 3 个月的依期进款，基金托管 东说念主于每季度向进款银行发起查扣问复，进款银行应按照东说念主行查扣问复的联系时限要求实时 回复。基金管制东说念主有职责督促进款银行实时回复查扣问复。因进款银行未实时回复变成的 资金被挪用、盗取的职责由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送 至基金托管东说念主指定商酌东说念主。   （4）到期兑付   基金管制东说念主提前通知基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定 的司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话商榷。进款到期前基 金管制东说念主与进款银行阐明进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，通知基金管制东说念主与 进款银行接洽进款到账时刻及利息补付事宜。基金管制东说念主应将接洽结果见知基金托管东说念主， 基金托管东说念主收妥进款本息确当日通知基金管制东说念主。   基金管制东说念主应在《进款契约书》中端正，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应 立即通知基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具关系阐述文献 后，与进款银行指定司帐主管电话阐明后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基 金资金账户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个服务日支付， 进款银行需按原契约约定利率和推行脱期天数支付脱期利息。   如果在进款期限内，由于基金范畴发生缩减的原因或者出于流动性管制的需要等原 因，基金管制东说念主不错提前支取一说念或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管制东说念主与进款银行订立的《进款契约书》践诺。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主在进行进款投资时有违反联系法律法例的端正及《基金合 同》的约定的行动，应实时以书面款式通知基金管制东说念主在 10 个服务日内纠正。基金管制 东说念主对基金托管东说念主通知的违章事项未能在 10 个服务日内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证 监会。基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违章行动，应立即陈说中国证监会，同期通知基 金管制东说念主在 10 个服务日内纠正或断绝结算，若因基金管制东说念主拒不践诺变成基金财产损失 的，关系损失由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何职责。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金管制东说念主参 与银行间债券市集进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供稳当法 律法例及行业标准的、经稳健采用的、本基金适用的银行间债券市集走动敌手名单并约定 各走动敌手所适用的走动结算方式。基金管制东说念主有职责确保实时将更新后的走动敌手名单 发送给基金托管东说念主，不然由此变成的损失应由基金管制东说念主承担。如基金管制东说念主在基金投资 运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券市集走动敌手名单的，视为基金管制东说念主招供全市 场走动敌手。基金管制东说念主应严格按照走动敌手名单的范围在银行间债券市集采用走动对 手。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券市集走动敌手名单进行交 易。在基金存续时期基金管制东说念主不错调养走动敌手名单，但应将调养结果至少提前一个工 作日书面通知基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的交 易，仍应按照契约进行结算，但不得再发生新的走动。如基金管制东说念主根据市集需要临时调 整银行间债券走动敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与走动敌手发 生走动前 3 个走动日内与基金托管东说念主协商处罚。   基金管制东说念主负责对走动敌手的资信适度，按银行间债券市集的走动法则进行走动，并 负责处理因走动敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的走动敌手在基金管制东说念主 确定的时刻内仍未承担违约职责过火他关系法律职责的，基金管制东说念主不错对相应损失先行 赐与承担，然后再向关系走动敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同 履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照预先约定的走动敌手进行 走动时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇责 任。   （五）本基金投资流通受限证券，应顺从《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限 证券联系问题的通知》等联系监管端正。 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可走动证券，不包括由于发 布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等流 通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有 限职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间市集计帐所股份有限公司负责登记 和存管的，并可在证券走动所或世界银行间债券市集走动的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 事会批准的联系基金投资流通受限证券的投资决策进程、风险适度轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府 应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例适度情况。   基金管制东说念主应至少于初度践诺投资指示之前两个服务日将上述贵府书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有有余的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个服务日 内，以书面或其他两边招供的方式阐明收到上述贵府。   基金管制东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险选择积极 灵验的措施，在合理的时刻内灵验处罚基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或市集 发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活穷苦时，基金管制东说念主应保证提供足额现款确保基 金的支付结算，并承担统统损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金 托管东说念主不承担任何职责。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时刻等。 基金管制东说念主应保证上述信息的信得过、齐全，并应至少于拟践诺投资指示前两个服务日将上 述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有有余的时刻进行审核。   由于基金管制东说念主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法审核认购 指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担职责。 受限证券的行动。如发现基金管制东说念主违反了《基金合同》、《托管契约》以过火他关系法 律法例的联系端正，应实时通知基金管制东说念主，并申报中国证监会，同期选择合理措施保护 基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金管制东说念主的犯罪、违章以及违反《基金合同》、 《托管契约》的投资指示不予践诺，独立即通知基金管制东说念主纠正，基金管制东说念主不予纠正或 已代表基金签署合同不得不践诺时，基金托管东说念主应向中国证监会陈说。 露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金管制东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，谨慎评估中期单子投资业务的 风险，本着审慎、远程尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应稳当法律法例及监管机 构的关系端正。  （七）基金参与转融通证券出借业务，基金管制东说念主应当顺从审慎经营的原则，配备技 术系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务进程，灵验严防 和适度风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督与复核。  （八）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值 谋划、基金份额净值谋划、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关系信息涌现、基 金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。  （九）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作违反法律法 规、《基金合同》和本托管契约的端正，应实时以电话、邮件或书面教唆等方式通知基金 管制东说念主限期纠正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收 到通知后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面通知，基金管制东说念主应以书面款式 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期 限。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管制东说念主改 正。基金管制东说念主对基金托管东说念主通知的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中 国证监会。  （十）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托 管契约对基金业务践诺核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教唆，基金管制东说念主应在 端正时刻内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律 法例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督陈说的事项，基金管制 东说念主应积极配合提供关系数据贵府和轨制等。  （十一）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据走动要领依然成效的指示违反法律、行政 法例和其他联系端正，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管制东说念主实时纠正，由 此变成的损失由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主在履行其通知义务后，赐与免责。  （十二）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违章行动，应实时陈说中国证监会，同期 通知基金管制东说念主限期纠正。  第三节 基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东说念主安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管 理东说念主谋划的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理计帐交收、关系信息 涌现和监督基金投资运作等行动。  （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、 未践诺或无故延伸践诺基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、 基金合同、托管契约过火他联系端正时，应实时以书面款式通知基金托管东说念主限期纠正。基 金托管东说念主收到书面通知后应不才一服务日前实时查对并以书面款式给基金管制东说念主发出回 函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金 管制东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。因基金托管东说念主原因变成基金 财产损失的，基金托管东说念主应承担相应的职责。  （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管制东说念主依照法律法例、基金合同和本托管协 议对基金业务践诺核查，包括但不限于：对基金管制东说念主发出的书面教唆，基金托管东说念主应在 端正时刻内回话并改正，或就基金管制东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合 提供关系贵府以供基金管制东说念主核查托管财产的齐全性和信得过性。  （四）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章行动，应实时陈说中国证监会，同期通 知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。  第四节 基金财产的撑捏  （一）基金财产撑捏的原则 未经基金管制东说念主的正当指示，不得自走运用、刑事职责、分派基金的任何资产。不属于基金托 管东说念主推行灵验适度下的资产及什物证券等在基金托管东说念主撑捏时期的损坏、灭失，基金托管 东说念主不承担由此产生的职责。 供的书面贵府中获取到账日历信息的，应由基金管制东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日历并 通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时通知基金 管制东说念主选择措施进行催收，基金管制东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账 户内的资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东说念主外 第三方的讹诈、坚定、罪责或停业等原因给基金资产变成的损失等不承担职责。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 捏有东说念主东说念主数稳当《基金法》、《运作办法》等联系端正后，属于基金财产的一说念资金应划 入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在端正时刻内，基金管制东说念主应遴聘稳当 《证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具验资陈说。出具的验资陈说由插足验资的 款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管制 户”），撑捏基金的银行进款，并根据基金管制东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应 为“易方达中证 A100 走动型怒放式指数证券投资基金发起式连结基金”，预留印鉴为基金 托管东说念主图章。 管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的行动。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 证券账户。 金管制东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务除外的行动。 用由基金管制东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主计帐服务， 基金管制东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有 限职责公司的端正践诺。 的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，按联系端正开立、使用并管制；若无关系规 定，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的端正践诺。  （五）债券托管账户的开设和管制  基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责公司和 银行间市集计帐所股份有限公司的联系端正，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开 立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。  （六）其他账户的开立和管制 管东说念主按照端正开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管制东说念主应以 书面款式将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和市集监控中心的登录用户名 及密码见知基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金管制东说念主进行，重置 后务必实时通知基金托管东说念主。  基金托管东说念主和基金管制东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵府。基金管制东说念主 保证所提供的账户开户材料的信得过性和灵验性，且在关系贵府变更后实时将变更的贵府提 供给基金托管东说念主。 管制东说念主协助基金托管东说念主按照联系法律法例和本契约的约定协商后开立。新账户按联系端正 使用并管制。  （七）基金财产投资的联系有价凭证等的撑捏  基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证 券登记结算有限职责公司或单子营业中心的代撑捏库，什物撑捏凭证由基金托管东说念主捏有。 什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。基金托管 东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主除外机构推行灵验适度的有价凭证不承担撑捏职责。   （八）与基金财产联系的要紧合同的撑捏   由基金管制东说念主代表基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金管制 东说念主、基金托管东说念主撑捏。除本契约另有端正外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产联系 的要紧合同应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份蓝本的原件。基金管制东说念主应在 要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将蓝本投递基金 托管东说念主处。因基金管制东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的后果， 由基金管制东说念主负责。要紧合同的撑捏期限为基金合同隔断后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传 真件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金管制东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真 件与基金管制东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   第五节 基金资产净值谋划与复核   （一）基金资产净值的谋划、复核与完成的时刻及要领   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额余额数目，基金份额净值 的谋划，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，国度另有端正的，从其端正。   基金管制东说念主每个估值日谋划基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按规 定公告。   基金管制东说念主每估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按端正对外公布。 本基金的基金司帐职责方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经相 关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管制东说念主对基金净值的 谋划结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值虚假的处理方式   基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值虚假。   （四）基金司帐轨制   按国度联系部门端正的司帐轨制践诺。   （五）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在基金合同成效后，应按照两边约定的磨灭记账方法和司帐 处理原则，分别独偶而设立、记录和撑捏本基金的全套账册，对关系各方各自的账册依期 进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与陈说的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符 时，应实时通知基金管制东说念主共同查出原因，进行调养，直至两边数据完全一致。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在每月结果后 5 个服务日内完成月度报表的编制及复 核；在每个季度结果之日起 15 个服务日内完成基金季度陈说的编制及复核；在上半年结果 之日起 2 个月内完成基金中期陈说的编制及复核；在每年结果之日起三个月内完成基金年 度陈说的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制 东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调养，调养以国度联系端正为准。基金年度陈说的 财务司帐陈说应当经过稳当《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计。基金合 同成效不及两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。   （七）在有需要时，基金管制东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础 数据和编制结果。   （八）实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并涌现主袋账 户的基金资产净值和份额净值，暂停涌现侧袋账户份额净值。   第六节 基金份额捏有东说念主名册的登记与撑捏   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼、证件号码和捏有的基金份 额。基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和撑捏，基金管制东说念主 和基金托管东说念主应分别撑捏基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于 20 年。如不可妥善撑捏，则 按关系法律法例承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈说和年度陈说前，基金管制东说念主应将联系贵府送交基金 托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和齐全性。基金管制东说念主和 基金托管东说念主不得将所撑捏的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应 顺从躲避义务。   第七节 争议处罚方式   各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，如经友好协商未能 处罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲 裁法则进行仲裁。仲裁场地为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有拘谨力。除 非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应遵照基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自继续赤诚、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管契约端正的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。   本契约受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统率。   第八节 托管契约的修改与隔断   （一）托管契约的变更要领   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得 与基金合同的端正有任何糟蹋。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管契约隔断的情形 个月内无其他恰当的托管机构邻接其原有权利义务； 个月内无其他恰当的基金管制公司邻接其原有权利义务；  （三）基金财产的计帐  基金管制东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。              第二十四部分 对基金份额捏有东说念主的服务   基金管制东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容， 基金 管制东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些服务款式：   一、基金份额捏有东说念主投资走动阐明服务   登记机构保留基金份额捏有东说念主名册上列明的统统基金份额捏有东说念主的基金走动记录 。本 公司根据在直销网点进行走动的投资东说念主的要求提供成交阐明单。非直销销售机构基金 份额 捏有东说念主投资走动阐明服务请参照各销售机构推行业务进程及端正。   二、基金份额捏有东说念主走动记录查询服务   本基金份额捏有东说念主可通过基金管制东说念主的客户服务中心查询历史走动记录。   三、基金份额捏有东说念主的对账单服务 基金份额的捏有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额捏有东说念主也不错向本公司定制电子 邮件 款式的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线照应。   四、资讯服务   投资者如果思了解基金产物、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：4008818088。投资者如果觉得我方不可准确厚实本基金《招募说明书 》、 《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn     第二十五部分 其他应涌现事项 无        第二十六部分 招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主过火他基金销售机构处，投资者可 在营 业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金管制东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。               第二十七部分 备查文献 册的文献；  存放场地：基金管制东说念主、基金托管东说念主处  查阅方式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                               易方达基金管制有限公司

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