华宝基金照料有限公司
华宝中证 A100 往返型通达式指数证券
投资基金基金合同
基金照料东谈主：华宝基金照料有限公司
基金托管东谈主：中国建造银行股份有限公司
二零二四年十月
华宝中证 A100 往返型通达式指数证券投资基金基金合同
目 录
华宝中证 A100 往返型通达式指数证券投资基金基金合同
第一部分 序言
一、签订本基金合同的办法、依据和原则
职权义务，轨范基金运作。
“《基金法》”)、
《公开召募证券投资基金运作照料办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基金信息裸露照料办法》(以下简称“《信息裸露办法》”)、
《公开召募通达式证券投资基金流动性风险照料规定》
（以下简称“《流动性风险
《公开召募证券投资基金运作教导第 3 号——指数基金教导》
照料规定》”）、 （以
下简称“《指数基金教导》”）和其他关联法律法例。
益。
二、基金合同是规定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其
他与基金关联的触及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同过甚他关联规定享有职权、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投
资者自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。
三、华宝中证 A100 往返型通达式指数证券投资基金由华宝中证 100 往返型
通达式指数证券投资基金改名而来。华宝中证 100 往返型通达式指数证券投资基
金由基金照料东谈主依照《基金法》、基金合同过甚他关联规定召募，并经中国证券
监督照料委员会(以下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前
景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金照料东谈主依照恪尽责守、教养信用、严慎用功的原则照料和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当崇拜阅读基金招募诠释书、基金合同、基金居品贵寓摘录等信息
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裸露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金照料东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外裸露触及本基金的信息，其
内容触及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有打破，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的
法律法例的强制性规定不一致，应当以届时有用的法律法例的规定为准。
六、本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪缺陷限定未达约定目
标、指数编制机构罢手干事、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募诠释书。
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第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用矫正和补充
往返型通达式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用矫正和补
充
诠释书》过甚更新
金基金居品贵寓摘录》过甚更新
基金份额发售公告》
金份额上市往返公告书》
司法解释、行政法律解释以过甚他对基金合同当事东谈主有不竭力的决定、决议、讲述等
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员
会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的矫正
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其常常作念出
的矫正
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日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货法律解释的决
定》修正的《公开召募证券投资基金信息裸露照料办法》及颁布机关对其常常作念
出的矫正
的《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正
机关对其常常作念出的矫正
日实施的《公开召募证券投资基金运作教导第 3 号——指数基金教导》及颁布机
关对其常常作念出的矫正
的“往返型通达式指数基金”
基金的投资标的雷同，采纳通达式运作花样的基金
员会
务的法律主体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主
正当登记并存续或经关联政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、干事法东谈主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资照料办法》（过甚常常矫正）及关联法律法例规定使用
来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投
资者和东谈主民币及格境外机构投资者
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中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
投资基金申购赎回业务教导》（过甚常常矫正）所界说的机构投资者
者
办理基金份额的申购、赎回等业务
金销售业务履历并接受基金照料东谈主托福代为办理基金销售业务的机构，包括发售
代理机构和申购赎回代理券商
基金照料东谈主指定的代理本基金发售业务的机构
由基金照料东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公
司
式证券投资基金登记结算业求实施细目》（过甚常常矫正）规定的基金登记、存
管、结算及关联业务
代为办理登记业务。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限背负公司
或上海证券往返所基金账户
基金照料东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面阐发的
日历
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产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得起初 3 个月
通达日
《业务法律解释》：指上海证券往返所发布实施的《上海证券往返所往返型开
放式指数基金业求实施细目》、中国证券登记结算有限背负公司发布实施的《中
国证券登记结算有限背负公司对于往返所往返型通达式证券投资基金登记结算
业求实施细目》及中国证券登记结算有限背负公司、上海证券往返所发布的其他
关联法律解释和规定（过甚常常矫正）
请购买基金份额的步履
以申购赎回清单规定的申购对价向基金照料东谈主请求购买基金份额的步履
定的条件要求将基金份额兑换为申购赎回清单规定的赎回对价的步履
信息的文献
托福的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价
明书规定应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价
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申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍
定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款
申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或
应获取的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份
额数筹备
扣除关联用度后的余额
增长率差额之日
金份额净值之比减去 1 乘以 100%（时代如发生基金份额折算，则以基金份额折
算日为启动日重新筹备，如本基金实施份额拆分、合并，将按经拆分、合并调治
后的基金份额折算日基金份额净值来筹备相应基金份额净值增长率）
标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%
（时代如发生基金份额折算或拆分、合并，
则以基金份额折算或拆分、合并日为启动日重新筹备）
款项过甚他金钱的价值总和
值和基金份额净值的经过
刊及《信息裸露办法》规定的互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网
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站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介
以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购
与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受
限的新股及非公开辟行股票、金钱支援证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或
往返的债券等
事件
台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧
所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务
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第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
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二、基金的类别
股票型证券投资基金
三、基金的运作花样
往返型通达式
四、基金的投资标的
详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺陷的最小化。
五、基金的标的指数
中证 A100 指数，过甚改日可能发生的变更。
六、基金的最低召募份额总额、金额和召募标的上限
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额（含网下股票认购所募
集的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币。本基金召募标的上限详见招募诠释书或基
金份额发售公告的关联规定。
七、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金具体认购费率按招募诠释书及基金居品贵寓摘录的规定践诺。
八、基金存续期限
不如期
九、增设新的份额类别或刊行蚁合基金等关联业务
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在不违背法律法例及对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基
金照料东谈主可根据基金发展需要，在履行适应形态后，为本基金增设新的份额类别，
或召募并照料以本基金为标的 ETF 的一只或多只蚁合基金，不消召开基金份额
持有东谈主大会审议。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时辰、发售花样、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得起初 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售
公告。
投资者可采纳网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种花样。
网上现款认购是指投资者通过基金照料东谈主指定的发售代理机构利用上海证
券往返所网上系统以现款进行认购。
网下现款认购是指投资者通过基金照料东谈主过甚指定的发售代理机构以现款
进行认购。
网下股票认购是指投资者通过基金照料东谈主过甚指定的发售代理机构以股票
进行认购。
投资者应当在基金照料东谈主过甚指定发售代理机构办理基金发售业务的营业
状态，或者按基金照料东谈主或发售代理机构提供的花样办理基金份额的认购。基金
照料东谈主、发售代理机构接受的认购花样、办理基金发售业务的具体情况和研究方
式，请参见基金份额发售公告。
发售代理机构的具体名单见基金份额发售公告，基金照料东谈主可依据实践情况
增减、变更发售代理机构，并在基金照料东谈主网站公示。
销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定奏效，而仅代表销售机构确
实招揽到认购请求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购请求及认
购份额的阐发情况，投资者应实时查询并妥善哄骗正当职权。
合适法律法例规定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金照料东谈主决定，并在招募诠释书及基金居品贵寓摘录
中列示。基金认购用度不列入基金财产。
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基金召募时代召募的资金存入挑升账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不
得动用，认购款项在召募时代产生的利息的处理花样详见本基金招募诠释书；投
资者以股票认购的，认购股票由发售代理机构赐与冻结，该股票自认购日至登记
机构进行股票过户日的冻结时代所产生的权益归认购投资者本东谈主通盘。
基金认购份额具体的筹备方法在招募诠释书中列示。
三、基金认购的具体规定
投资者认购原则、认购名额、认购份额的筹备公式、认购利息的处理、认购
时辰安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金照料东谈主根据相
关法律法例以及本基金合同的规定确定，并在招募诠释书和基金份额发售公告中
裸露。
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第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金
认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金照料东谈主依据法律法例及
招募诠释书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收
到验资敷陈之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东谈主办理收场基金备案手续并取得
中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基
金照料东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。
基金照料东谈主应将基金召募时代召募的资金存入挑升账户，网下股票认购召募的股
票由发售代理机构赐与冻结，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得动用。
二、基金合同弗成奏效时召募资金的处理花样
若是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金照料东谈主应当承担下列背负：
期活期入款利息。对于基金召募时代网下股票认购所召募的股票，发售代理机构
应赐与解冻，基金照料东谈主不承担关联股票冻结时代往返价钱波动的背负。登记机
构及发售代理机构将协助基金照料东谈主完成关联资金和证券的退还责任。
酬。基金照料东谈主、基金托管东谈主和发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由各
方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和金钱界限
《基金合同》奏效后，贯穿 20 个责任日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200
东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金照料东谈主应当在如期敷陈中赐与
裸露；贯穿 60 个责任日出现前述情形之一的，基金照料东谈主应当在 10 个责任日内
向中国证监会敷陈并提倡治理决议，如持续运作、更正运作花样、与其他基金合
并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。
法律法例或中国证监会另有规定时，从其规定。
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第六部分 基金份额折算与变更登记
基金合同奏效后，本基金不错进行份额折算。
一、基金份额折算的时辰
基金照料东谈主应预先确定基金份额折算基准日，并依照《信息裸露办法》的有
关规定进行公告。
二、基金份额折算的原则
基金份额折算由基金照料东谈主向登记机构请求办理，并由登记机构进行基金份
额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排本基金照料东谈主将另行公告。
基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主理有的基金份额
数额将发生调治，但调治后的基金份额持有东谈主理有的基金份额占基金份额总额的
比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有东谈主的权益无本质性影响（因余数
处理而产生的损益不视为本质性影响）。基金份额折算后，基金份额持有东谈主将按
照折算后的基金份额享有职权并承担义务。
若是基金份额折算经过中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基
金照料东谈主可延伸办理基金份额折算。
三、基金份额折算的方法
基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
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第七部分 基金份额的上市往返
一、基金份额的上市
基金合同奏效后，具备下列条件的，基金照料东谈主可依据《上海证券往返所证
券投资基金上市法律解释》，进取海证券往返所请求基金份额上市：
基金上市前，基金照料东谈主应与上海证券往返所签订上市条约书。基金份额获
准在上海证券往返所上市的，基金照料东谈主应按照关联规定发布基金份额上市往返
公告书。
二、基金份额的上市往返
基金份额在上海证券往返所的上市往返、停复牌、阻隔上市往返应罢黜《上
海证券往返所往返法律解释》、
《上海证券往返所证券投资基金上市法律解释》、
《上海证券
往返所往返型通达式指数基金业求实施细目》等关联规定。
三、阻隔上市往返
基金份额上市往返后，有下列情形之一的，上海证券往返所可阻隔基金的上
市往返：
基金照料东谈主应当在收到上海证券往返所阻隔基金上市的决定之日起 2 日内
发布基金阻隔上市公告。
若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券往返所
阻隔上市的，本基金将在履行适应形态后由往返型通达式基金变更为追踪标的指
数的非上市的通达式基金，届时基金照料东谈主可变更本基金的登记机构、申购与赎
回的安排等条件并根据变更为非上市指数基金的情况相应调治基金合同，而无需
召开基金份额持有东谈主大会。若届时本基金照料东谈主已有以该指数手脚标的指数的指
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数基金，则本基金将本着顾惜投资者正当权益的原则，履行适应的形态后及第其
他合适的指数手脚标的指数。
四、基金份额参考净值的筹备与公告
基金照料东谈主在每一往返日开市前公告当日的申购赎回清单，中证指数有限公
司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，筹备基金
份额参考净值(IOPV)，并将筹备结果进取海证券往返所发送，由上海证券往返所
对外发布，仅供投资者往返、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值
（IOPV）的具体筹备方法参见招募诠释书。
基金照料东谈主不错调治基金份额参考净值筹备公式，并赐与公告。
五、关联法律法例、中国证监会、登记机构及上海证券往返所对基金上市交
易的法律解释等关联规定内容进行调治的，本基金按照新规定践诺，由此对基金合同
进行矫正的，且此项修改不消召开基金份额持有东谈主大会。
六、若上海证券往返所、中国证券登记结算有限背负公司增多了基金上市交
易的新功能，基金照料东谈主不错在履行适应的形态后增多相应功能。
七、在不违背法律法例及不毁伤基金份额持有东谈主利益的前提下，本基金不错
请求在包括境酬酢易所在内的其他证券往返所上市往返，而无需召开基金份额持
有东谈主大会审议。
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第八部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回状态
对于申购赎回的投资者，应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务
的营业状态或按申购赎回代理券商提供的其他花样办理本基金的申购和赎回。基
金照料东谈主在来源申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据实践
情况变更申购赎回代理券商，在基金照料东谈主网站公示。基金照料东谈主在确定、变更
申购赎回代理券商名单时，均应在公告之前报请上海证券往返所认同。
二、申购和赎回的通达日实时辰
投资者在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往返
所、深圳证券往返所的平日往返日的往返时辰，但基金照料东谈主根据法律法例、中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往返市集、证券/期货往返所往返时
间变更或其他特殊情况，基金照料东谈主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相应
的调治，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的关联规定在规定媒介上公告。
基金照料东谈主自基金合同奏效之日起不起初 3 个月来源办理申购，具体业务办
理时辰在申购来源公告中规定。
基金照料东谈主自基金合同奏效之日起不起初 3 个月来源办理赎回，具体业务办
理时辰在赎回来源公告中规定。
本基金可在基金上市往返之前来源办理申购、赎回，但在基金请求上市时代，
可暂停办理申购、赎回。
在确定申购来源与赎回来源时辰后，基金照料东谈主应在申购、赎回通达日前依
照《信息裸露办法》的关联规定在规定媒介上公告申购与赎回的来源时辰。
三、申购与赎回的原则
他对价；
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投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。
基金照料东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治，或依据上海
证券往返所或登记机构关联法律解释过甚变更调治上述法律解释。基金照料东谈主必须在新规
则来源实施前依照《信息裸露办法》的关联规定在规定媒介上公告。
四、申购与赎回的形态
投资者必须根据申购赎回代理券商或基金照料东谈主规定的形态，在通达日的具
体业务办理时辰内提倡申购或赎回的请求。
投资者托福申购对价，申购成立；登记机构阐发请求时，申购奏效。投资者
在提交赎回请求时持有迷漫的基金份额余额和现款，则赎回请求成立，登记机构
阐发赎回时，赎复活效。投资者在提交申购请求时须按申购赎回清单的规定备足
申购对价，投资者在提交赎回请求时须持有迷漫的基金份额余额和现款，不然所
提交的申购、赎回请求不成立。
基金投资者申购、赎回请求在受理应日进行阐发。如投资者未能提供合适要
求的申购对价，则申购请求不成立。如投资者持有的合适要求的基金份额不及或
未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎
回对价，则赎回请求不成立。
申购赎回代理券商对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定奏效，而仅
代表申购赎回代理券商如实招揽到该请求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发
结果为准。对于申购、赎回请求的阐发情况，投资者应实时查询并妥善哄骗正当
职权。
本基金份额申购、赎回请求的阐发根据登记机构的关联规定办理，具体见本
基金招募诠释书。
本基金申购和赎回的计帐交收与登记法律解释详见招募诠释书规定。
投资者应按照本基金合同的约定和申购赎回代理券商的规定按时足额支付
华宝中证 A100 往返型通达式指数证券投资基金基金合同
应付的现款差额、现款替代和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额、现款
替代或现款替代补款未能按时足额交收的，基金照料东谈主有权为基金的利益向该投
资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有东谈主或基金金钱的损失。
若是登记机构和基金照料东谈主在计帐交收时发现弗成平日践约的情形，则依据
《业务法律解释》和参与各方关联条约过甚常常矫正的关联规定进行处理。
登记机构可在法律法例允许的范围内，对基金份额持有东谈主利益不存在本质不
利影响的前提下，对申购赎回的形态、份额计帐交收和登记的办理时辰、花样、
处理法律解释等进行调治，并提前公告。
若上海证券往返所和中国证券登记结算有限背负公司针对往返型通达式证
券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回花样，基金照料
东谈主不错调治本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回花样，或新增计帐交收与
登记模式并引入新的申购、赎回花样，具体法律解释见基金照料东谈主届时提前发布的相
关公告，而不消召开基金份额持有东谈主大会审议。
五、申购和赎回的数目升天
购赎回单元由基金照料东谈主确定和调治。具体规定详见本基金招募诠释书或关联公
告。
基金照料东谈主应当采纳设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等瓜代，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。
基金照料东谈主基于投资运作与风险限定的需要，可采纳上述瓜代对基金界限赐与控
制。具体见基金照料东谈主关联公告。
购赎回清单中公告。
基金照料东谈主必须在调治实施前依照《信息裸露办法》的关联规定在规定媒介上公
告。
六、申购和赎回的对价、用渡过甚用途
华宝中证 A100 往返型通达式指数证券投资基金基金合同
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后
筹备，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适应形态，不错适应延伸筹备
或公告。
数额确定。申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、
现款差额过甚他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金照料东谈主应托福
给投资者的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。
往返所开市前公告。申购赎回清单的内容与形态详见《招募诠释书》。
佣金，其中包含证券往返所、登记机构等收取的关联用度，具体规定详见招募说
明书及基金居品贵寓摘录。
基金照料东谈主不错在不违背关联法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回
清单筹备和公告时辰进行调治并提前公告。
七、拒却或暂停申购的情形及处理花样
发生下列情况时，基金照料东谈主可拒却或暂停接受投资者的申购请求：
金金钱净值或无法进行证券往返；
当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活
资者的申购请求。
跃市集价钱且采纳估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管
东谈主协商阐发后，基金照料东谈主应当暂停接受基金申购请求；
者 IOPV 筹备失实、申购赎回清单编制失实；
办理申购，或者指数编制单元、关联证券/期货往返所等因颠倒情况使申购赎回
清单无法编制或编制不当，或者基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构或登记机构
的本领故障等颠倒情况导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无
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法平日运行。上述颠倒情况指基金照料东谈主无法预感并不可限定的情形，包括但不
限于系统故障、收罗故障、通信故障、电力故障、数据失实等；
能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形；
发生除上述第 6 、9 项之外的暂停申购情形之一且基金照料东谈主决定暂停申购
时，基金照料东谈主应当根据关联规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。若是投资者
的申购请求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资者。在暂停申购的情况排斥
时，基金照料东谈主应实时收复申购业务的办理。
八、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形
发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资者的赎回请求或减慢支付赎回
对价：
或弗成支付赎回对价；
金金钱净值或无法进行证券往返；
投资者的赎回请求或减慢支付赎回对价。当前一估值日基金金钱净值 50%以上的
金钱出现无可参考的活跃市集价钱且采纳估值本领仍导致公允价值存在紧要不
确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金照料东谈主应当暂停接受基金赎回请求
或减慢支付赎回对价；
者 IOPV 筹备失实、申购赎回清单编制失实；
照料东谈主可暂停接受投资者的赎回请求；
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办理赎回，或者指数编制单元、关联证券/期货往返所等因颠倒情况使申购赎回
清单无法编制或编制不当，或者基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构或登记机构
的本领故障等颠倒情况导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无
法平日运行。上述颠倒情况指基金照料东谈主无法预感并不可限定的情形，包括但不
限于系统故障、收罗故障、通信故障、电力故障、数据失实等；
发生上述第 7 项之外的情形且基金照料东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回对
价时，基金照料东谈主应当实时报中国证监会备案。已阐发的赎回请求，基金照料东谈主
应足额支付，如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总
量的比例分派给赎回请求东谈主，未支付部分可宽限支付。在暂停赎回的情况排斥时，
基金照料东谈主应实时收复赎回业务的办理并赐与公告。
九、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照料东谈主可受理基金份额持有东谈主通
过中国证监会认同的证券往返所之外的往返状态或者往返花样进行份额转让的
请求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金照料东谈主拟受理基金份额转让业
务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金照料东谈主公告的业务法律解释办理基金
份额转让业务。
十、基金的转托管、非往返过户、冻结、解冻等其他业务
基金的登记机构可依据其业务法律解释，受理基金的转托管、非往返过户、冻结
与解冻等业务，并收取一定的手续用度。
十一、其他
利益的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调治，应在新
的申购赎回安排实施前按照《信息裸露办法》的关联规定在规定媒介上赐与公告。
基金照料东谈主在条件允许时可通达荟萃申购即允好多个投资者荟萃其持有的组合
证券共同组成最小申购赎回单元或其整数倍进行申购。基金照料东谈主有权制定荟萃
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申购业务的关联法律解释。
基金照料东谈主可调治基金申购赎回花样或申购赎回对价组成，并提前公告。
他干事，两边需签订书面托福代理条约，并报中国证监会备案。
的特定机构投资者，基金照料东谈主可在不违背法律法例且对基金份额持有东谈主利益无
本质性不利影响的情况下，根据《特定机构投资者参与证券投资基金申购赎回业
务教导》的要求灵通申购赎回业务，并履行相应信息裸露形态。
影响的情况下，在履行关联形态后，在改日灵通场外份额，也可在当今的申赎方
式外，采纳其他合理的申赎花样（举例以全现款替代花样申赎），履行相应信息
裸露形态，并制定关联业务法律解释。
在不违背法律法例的规定及基金合同的约定且对基金份额持有东谈主无本质不
利影响的前提下，基金上市后，若上海证券往返所增多往返型通达式指数基金其
他业务模式，基金照料东谈主在与基金托管东谈主协商一致后可增多该业务模式，并履行
关联形态。
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第九部分 基金合同当事东谈主及职权义务
一、基金照料东谈主
（一） 基金照料东谈主简况
称号：华宝基金照料有限公司
住所：中国（上海）目田贸易检会区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58
楼
法定代表东谈主：黄孔威
竖立日历：2003 年 3 月 7 日
批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字[2003]19 号
组织步地：有限背负公司
注册本钱：1.5 亿元东谈主民币
存续期限：持续规划
研究电话：021-38505888
（二） 基金照料东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用
并照料基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例规定或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律规定监督基金托管东谈主，如以为基金托管
东谈主违背了《基金合同》及国度关联法律规定，应申报中国证监会和其他监管部门，
并采纳必要瓜代保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处
理；
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（9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取《基金合同》规定的用度；
（10）依据《基金合同》及关联法律规定决定基金收益的分派决议；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鞭策职权，为基金的利
益哄骗因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融
通证券出借业务；
（14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼职权或者
实施其他法律步履；
（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构
或其他为基金提供干事的外部机构；
（16）在合适关联法律、法例的前提下，制订和调治关联基金认购、申购、
赎回、更正和非往返过户等业务法律解释；
（17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以教养信用、严慎用功的原则照料和运
用基金财产；
（4）配备迷漫的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的规划花样照料和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，
保证所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产互相孤苦，对所照料的不同基金分袂
照料，分袂记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规定外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；
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（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采纳适应合理的瓜代使筹备基金份额认购价钱、申购和赎回对价和注
销价钱的方法合适《基金合同》等法律文献的规定，按关联规定筹备并公告基金
净值信息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；
（10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过甚他关联规定，履行信息裸露及
敷陈义务；
（12）保守基金买卖奥秘，不泄露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过甚他关联规定另有规定外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不
向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外
部专科照应人提供干事需要提供的情况除外；
；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有
东谈主分派基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过甚他关联规定召集基金份额持有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按规定保存基金财产照料业务行为的管帐账册、报表、记载和其他相
关贵寓不低于法律法例规定的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规定时辰发出，况兼
保证投资者大致按照《基金合同》规定的时辰和花样，随时查阅到与基金关联的
公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支援、清理、估价、
变现和分派；
（19）面对散伙、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会
并讲述基金托管东谈主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当
权益时，应当承担补偿背负，其补偿背负不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基
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金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额持有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金照料东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基
金事务的步履承担背负；
（23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼职权或实施其
他法律步履；
（24）基金照料东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成
奏效，基金照料东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利
息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主，投资者以股票认购的，关联股
票的解冻按照《业务法律解释》的规定处理；
（25）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称号： 中国建造银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100033
法定代表东谈主：张金良
成立日历：2004 年 09 月 17 日
批准竖立机关和批准竖立文号：中国银行业监督照料委员会银监复【2004】
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
组织步地：股份有限公司
注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时代：持续规划
（二） 基金托管东谈主的职权与义务
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但不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全
支援基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规定或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违背《基
金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的
情形，应申报中国证监会，并采纳必要瓜代保护基金投资者的利益；
（4）根据关联市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券/期货往返资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；
（7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）以教养信用、用功尽责的原则持有并安全支援基金财产；
（2）竖立挑升的基金托管部门，具有合适要求的营业状态，配备迷漫的、
及格的老练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；
（3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金分袂设立账户，孤苦核算，分账照料，
保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记载等方面互相孤苦；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规定外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；
（5）支援由基金照料东谈主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖奥秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联规定另有
规定外，在基金信息公开裸露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；
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（8）复核、审查基金照料东谈主筹备的基金金钱净值、基金份额净值；
（9）办理与基金托管业务行为关联的信息裸露事项；
（10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具见地，说
明基金照料东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；若是
基金照料东谈主有未践诺《基金合同》规定的步履，还应当诠释基金托管东谈主是否采纳
了适应的瓜代；
（11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关联贵寓不低于法
律法例规定的最低期限；
（12）从基金照料东谈主或其托福的登记机构处招揽并保存基金份额持有东谈主名册；
（13）按规定制作关联账册并与基金照料东谈主查对；
（14）依据基金照料东谈主的指示或关联规定向基金份额持有东谈主支付基金收益和
赎回对价的现款部分；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过甚他关联规定，召集基金份额持有东谈主
大会或配合基金照料东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金照料东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支援、清理、估价、变现和
分派；
（18）面对散伙、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会
和银行业监督照料机构，并讲述基金照料东谈主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，得意担补偿背负，其补偿
背负不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金照料东谈主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义
务，基金照料东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主
利益向基金照料东谈主追偿；
（21）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有东谈主
基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基
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金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会
审议事项哄骗表决权；
（6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵寓；
（7）监督基金照料东谈主的投资运作；
（8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金干事机构毁伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）崇拜阅读并盲从《基金合同》
、招募诠释书等信息裸露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关爱基金信息裸露，实时哄骗职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价及法律法例和《基金合同》
所规定的用度；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》阻隔的
有限背负；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（7）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往返经过中因任何原因获取的不当得利；
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（9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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第十部分 基金份额持有东谈主大会
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份
额领有对等的投票权。
若以本基金为标的基金，且基金照料东谈主和基金托管东谈主与本基金基金照料东谈主和
基金托管东谈主一致的蚁合基金的基金合同奏效，鉴于本基金和蚁合基金的关联性，
蚁合基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的蚁合基金的基金份额径直出席本基
金的基金份额持有东谈主大会或者请托代表出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参
与表决。在筹备参会份额和票数时，蚁合基金持有东谈主理有的享有表决权的基金份
额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东谈主大会的权益登记日，蚁合基金持有
本基金份额的总和乘以该基金份额持有东谈主所持有的蚁合基金份额占蚁合基金总
份额的比例，筹备结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。蚁合基金折算为本
基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。
蚁合基金的基金照料东谈主不应以蚁合基金的口头代表蚁合基金的全体基金份
额持有东谈主以本基金的基金份额持有东谈主的身份哄骗表决权，但可接受蚁合基金的特
定基金份额持有东谈主的托福以蚁合基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基
金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。
蚁合基金的基金照料东谈主代表蚁合基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本
基金份额持有东谈主大会的，须先罢黜蚁合基金基金合同的约定召开蚁合基金的基金
份额持有东谈主大会，蚁合基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份
额持有东谈主大会的，由蚁合基金的基金照料东谈主代表蚁合基金的基金份额持有东谈主提议
召开或召集本基金份额持有东谈主大会。
本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。
一、召开事由
（1）阻隔《基金合同》；
（2）更换基金照料东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）更正基金运作花样；
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（5）调治基金照料东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬，但根据法律法例的要求调
整该等报酬圭臬的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资标的、范围或策略（法律法例和中国证监会另有规定的
除外）
；
（9）变更基金份额持有东谈主大会形态；
（10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；
（11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有东谈主（以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就归拢事项书
面要求召开基金份额持有东谈主大会；
（12）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券往返所阻隔
上市的情形除外；
（13）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；
（14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有东谈主大会的事项。
无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修改，
不需召开基金份额持有东谈主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）调治本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费花样、为本基金增
设新的份额类别；
（3）因相应的法律法例、上海证券往返所或者登记机构的关联业务法律解释发
生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；
（5）基金照料东谈主、关联证券往返所和登记机构等在法律法例、基金合同规
定的范围内且对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下调治关联基金
认购、申购、赎回、往返、转托管、非往返过户等业务的法律解释（包括申购赎回清
华宝中证 A100 往返型通达式指数证券投资基金基金合同
单的调治、通达时辰的调治等）；
（6）基金推出新业务或干事；
（7）在不违背法律法例的情况下，本基金的蚁合基金采纳其他花样参与本
基金的申购赎回；
（8）增多、减少或调治基金份额类别设立及对基金份额分类办法、法律解释进
行调治；
（9）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东谈主大会的其
他情形。
二、会议召集东谈主及召集花样
金照料东谈主召集。
提倡书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面讲述基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并讲述基金照料
东谈主，基金照料东谈主应当配合。
求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金照料东谈主提倡书面提议。基金照料东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲述提倡提议的基金份额
持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲述提倡提议的基
金份额持有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并讲述基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。
开基金份额持有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代
华宝中证 A100 往返型通达式指数证券投资基金基金合同
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得珍视、烦躁。
益登记日。
三、召开基金份额持有东谈主大会的讲述时辰、讲述内容、讲述花样
告。基金份额持有东谈主大领路知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议步地；
（2）会议拟审议的事项、议事形态和表决花样；
（3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；
（4）授权托福诠释注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要讲述的其他事项。
中诠释本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信花样、托福的公证机关过甚联
系花样和研究东谈主、表决见地寄交的截止时辰和收取花样。
决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲述基金照料东谈主
到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行
书面讲述基金照料东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金
照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地
的计票效能。
四、基金份额持有东谈主出席会议的花样
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会花样、通信开会花样等法律法例或监管
机构允许的其他花样召开，会议的召开花样由会议召集东谈主确定。
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代表出席，现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持
有东谈主大会，基金照料东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开
会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主
持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福诠释注解合适法律法例、《基金合
同》和会议讲述的规定，况兼持有基金份额的凭证与基金照料东谈主理有的登记贵寓
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证夸耀，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召
集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
讲述载明的步地在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。
在同期合适以下条件时，通信开会的花样视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个责任日内连
续公布关联教唆性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定讲述基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金照料东谈主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会
议讲述规定的花样收取基金份额持有东谈主的表决见地；基金托管东谈主或基金照料东谈主经
讲述不参加收取表决见地的，不影响表决效能；
（3）本东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的，基金份额持
有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；
若本东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地基金份额持有东谈主所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
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的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具
表决见地；
（4）上述第（3）项中径直出具表决见地的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决见地的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见地的
代理东谈主出具的托福东谈主理有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福诠释注解符
正当律法例、《基金合同》和会议讲述的规定，并与基金登记机构记载相符。
用收罗、电话等其他非现场花样或者以非现场花样与现场花样联接的花样召开基
金份额持有东谈主大会，或者采纳收罗、电话或其他花样授权他东谈主代为出席会议并表
决，会议形态比照现场开会和通信花样开会的形态进行。
五、议事内容与形态
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定阻隔《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
额持有东谈主大会盘问的其他事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的讲述后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的花样下，起初由大会主理东谈主按照下列第七条规定形态确定和公
布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经盘问后进行表决，并形成大会决议。
大会主理东谈主为基金照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能主理
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；若是基金照料东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和
代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主手脚该
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次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金
份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效能。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份诠释注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主
姓名（或单元称号）和研究花样等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一皆有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和非凡决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以
非凡决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的花样通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，
更正基金运作花样、更换基金照料东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》
、本基
金与其他基金合并以非凡决议通过方为有用。
基金份额持有东谈主大会采纳记名花样进行投票表决。
采纳通信花样进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证诠释注解，不然提交
合适会议讲述中规定的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
合适会议讲述规定的表决见地视为有用表决，表决见地暗昧不清或互相矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理
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东谈主应当在会议来源后通知在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议来源
后通知在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票
东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。
（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当
场公布计票结果。
（3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在通知表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行
重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东谈主应当就地公布重新清
点结果。
（4）计票经过应由公证机关赐与公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的效能。
在通信开会的情况下，计票花样为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票经过赐与公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、奏效与公告
基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在规定媒介上公告。若是采纳
通信花样进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺奏效的基金份额持有东谈主
大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金照料
东谈主、基金托管东谈主均有不竭力。
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九、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事形态、表决
条件等规定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关联内容
被取消或变更的，基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本
部安分容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
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第十一部分 基金照料东谈主、基金托管东谈主的更换条件和形态
一、基金照料东谈主和基金托管东谈主职责阻隔的情形
（一） 基金照料东谈主职责阻隔的情形
有下列情形之一的，基金照料东谈主职责阻隔：
（二） 基金托管东谈主职责阻隔的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：
二、基金照料东谈主和基金托管东谈主的更换形态
（一） 基金照料东谈主的更换形态
的基金照料东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
金照料东谈主；
持有东谈主大会决议奏效后 2 日内在规定媒介公告；
料，实时向临时基金照料东谈主或新任基金照料东谈主办理基金照料业务的打发手续，临
时基金照料东谈主或新任基金照料东谈主应实时招揽。新任基金照料东谈主或者临时基金照料
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东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。审计
用度由基金财产承担；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金照料东谈主关联的称号字样。
（二） 基金托管东谈主的更换形态
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
金托管东谈主；
持有东谈主大会决议奏效后 2 日内在规定媒介公告；
贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的打发手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时招揽。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应与基金照料东谈主
查对基金金钱总值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。审计
用度由基金财产承担。
（三）基金照料东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和形态。
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金照料东谈主和基金托管
东谈主；
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管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议奏效后 2 日内在规定媒介上联合公告。
三、本部分对于基金照料东谈主、基金托管东谈主更换条件和形态的约定，但凡径直
援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致关联内容
被取消或变更的，基金照料东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法例或监管法律解释协
商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和调治，无需召开基金份额持
有东谈主大会审议。
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第十二部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金照料东谈主按照《基金法》、
《基金合同》过甚他关联规定签订
托管条约。
签订托管条约的办法是明确基金托管东谈主与基金照料东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值筹备、收益分派、信息裸露及互相监督等关联事宜中的职权
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。
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第十三部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务是指基金份额的登记、存管、结算及关联业务。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金照料东谈主或基金照料东谈主托福的其他合适条件的机构
负责办理。基金照料东谈主托福其他机构代为办理本基金登记业务的，应与关联机构
签订托福代理条约，以明确基金照料东谈主和代理机构在登记业务中的职权义务，保
护基金份额持有东谈主的正当权益。本基金的登记业务由中国证券登记结算有限背负
公司负责办理。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
关规定于来源实施前在规定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿背负，但司法强制查验情形及法律
法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外；
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其他必要的干事；
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第十四部分 基金的投资
一、投资标的
详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺陷的最小化。
二、投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。
为更好地兑现基金的投资标的，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市
的非成份股（包括创业板过甚他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债
券（包括国内照章刊行的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中
期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支援机构债、政府支援债
券、处所政府债、可更正债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、
货币市集器具、股指期货、金钱支援证券以及法律法例或中国证监会允许基金投
资的其他金融器具（但须合适中国证监会的关联规定）。
本基金可根据法律法例的规定参与转融通证券出借业务和融资业务。
本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的金钱比例不低于基金金钱净
值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%；股指期货过甚他金融器具的投资
比例依照法律法例或监管机构的规定践诺。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例升天，基
金照料东谈主在履行适应形态后，不错将其纳入投资范围或变更投资比例规定。
三、投资策略
本基金主要采纳组合复制策略及适应的替代性策略以更好的追踪标的指数，
兑现基金投资标的。
本基金主要采纳完全复制法，即按照标的指数成份股过甚权重构建基金的股
票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动对股票投资组合进行相应地
调治。
本基金运作经过中，当标的指数成份股发生赫然负面事件面对退市，且指数
编制机构暂未作出调治的，基金照料东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则，履行内
部决策形态后实时对关联成份股进行调治。
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对于出现市集流动性不及、因法律法例原因个别成份股被升天投资等情况，
导致本基金无法获取迷漫数目的股票时，基金照料东谈主将通过投资成份股、非成份
股、成份股个股繁衍品等进行替代。
本基金基于流动性照料及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等期限
在一年期以下的债券，债券投资的办法是保证基金金钱流动性，有用利用基金资
产，提高基金金钱的投资收益。
本基金基于流动性照料及策略性投资的需要，在对公司基本面和转债条件深
入研究的基础上进行估值分析，投资于公司基本面优良、具有较高安全角落和良
好流动性的可更正债券，以达到详尽追踪标的指数的办法。
本基金将通过对宏不雅经济、金钱池结构以及金钱池金钱所在行业景气变化等
要素的研究，抽象运用久期照料、收益率弧线、个券采纳和把抓市集往返契机等
积极策略，在严格盲从法律法例和基金合同，限定信用风险和流动性风险的前提
下，采纳经风险调治后相对价值较高的品种进行投资，以期获取长久壮健收益。
在法律法例许可的前提下，本基金可基于严慎原则运用股指期货对基金投资
组合进行照料，以提高投资效率，照料基金投资组合风险水平，镌汰追踪缺陷，
以更好地兑现本基金的投资标的。
本基金投资股指期货将根据风险照料的原则，以套期保值为办法，主要采纳
流动性好、往返活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，降
低股票仓位往往调治的往返成本。
为更好地兑现投资标的，在加强风险驻扎并盲从审慎原则的前提下，本基金
可根据投资照料的需要，参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、
投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾性况等要素的基础上，
合理确定出借证券的范围、期限和比例。
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本基金在参与融资业务时，将通过对市集环境、利率水平、基金界限以及基
金申购赎回情况等要素的研究和判断，决定融资界限。本基金照料东谈主将充分探究
融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，提高基金的投资收益。
本基金在抽象探究预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原则
合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺陷
的最小化。
改日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可相应调治和更新关联
投资策略，并在招募诠释书更新中公告。
四、投资组合照料
在平日情况下，本基金日均追踪偏离度的统统值不起初 0.2%，年追踪缺陷
不起初 2%。如因指数编制法律解释调治或其他要素导致追踪偏离度和追踪缺陷起初
上述范围，基金照料东谈主将采纳合理瓜代幸免追踪偏离度、追踪缺陷进一步扩大。
本基金的指数化投资采纳组合复制法，按照成份股在标的指数中的权重构建
指数化投资组合。当预期成份股发生调治和成份股发生配股、增发、分成等步履
时，以及因基金的申购和赎回对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响时，基
金照料东谈主会在 10 个往返日内对投资组合进行适应调治，以便兑现对追踪缺陷的
有用限定。
根据标的指数的编制法律解释及调治公告，本基金在指数成份股调治奏效前，分
析并确定组合调治策略，实时进行投资组合的优化调治，减少流动性冲击，尽量
减少标的指数成份股变动所带来的追踪偏离度和追踪缺陷。
追踪标的指数成份股公司信息（如：股本变化、分成、配股、增发、停牌、
复牌等），以及成份股公司其他紧要信息，分析这些信息对指数的影响，并根据
这些信息确定基金投资组合逐日往返策略。
在标的指数成份股票调治周期内，若出现成份股票临时调治的情形，本基金
照料东谈主将密切关爱样本股票的调治，并实时制定相应的投资组合调治策略。
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追踪本基金申购和赎覆信息，联接基金的现款头寸照料，分析其对组合的影
响，制定往返策略以支吾基金的申购赎回。
逐日追踪基金组合与标的指数进展的偏离度，每月末、季度末如期分析基金
的实践组合与标的指数进展的累计偏离度、追踪缺陷变化情况过甚原因，并优化
追踪偏离度照料决议。
五、投资升天
基金的投资组合应恪守以下升天：
（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的金钱比例不低于基金资
产净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%；
（2）本基金参与股指期货往返依据下列圭臬建构组合：
在职何往返日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得起初基金金钱净值
的 10%；在职何往返日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，
不得起初基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在
一年以内的政府债券）、金钱支援证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）
等；在职何往返日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得起初基金持有的股票
总市值的 20%；在职何往返日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额
不得起初上一往返日基金金钱净值的 20%；每个往返日日终在扣除股指期货合约
需缴纳的往返保证金后，应当保持不低于往返保证金一倍的现款（不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等）；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股
指期货合约价值，系数（轧差筹备）应当合适基金合同对于股票投资比例的关联
约定；
（3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种金钱支援证券的比例，不得起初
基金金钱净值的 10％；
（4）本基金持有的一皆金钱支援证券，其市值不得起初基金金钱净值的
（5）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)金钱支援证券的比例，不得起初
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该金钱支援证券界限的 10％；
（6）本基金照料东谈主照料的一皆基金投资于归拢原始权益东谈主的种种金钱支援
证券，不得起初其种种金钱支援证券系数界限的 10％；
（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支援证券。
基金持有金钱支援证券时代，若是其信用品级下落、不再合适投资圭臬，应在评
级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出；
（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不起初本基金的总
金钱，本基金所申报的股票数目不起初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（9）本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得起初基
金金钱净值的 40%，插足寰球银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，
债券回购到期后不得延期；
（10）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值系数不得起初基金金钱净值
的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金照料东谈主之外
的要素以致基金不合适该比例升天的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限金钱
的投资；
（11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返对
手开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（12）基金金钱总值不得起初基金金钱净值的 140%；
（13）本基金参与融资，每个往返日日终，本基金持有的融资买入股票与其
他有价证券市值之和，不得起初基金金钱净值的 95%；
（14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：
借期限在 10 个往返日以上的出借证券纳入《流动性风险照料规定》所述流动性
受限证券的范围；
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均筹备；
（15）本基金投资存托凭证的比例升天依照境内上市往返的股票践诺，与境
内上市往返的股票合并筹备；
（16）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资升天。
除上述第（7）、（10）、（11）、
（14）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行
东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性升天等基
金照料东谈主之外的要素以致基金投资比例不合适上述规定投资比例的，基金照料东谈主
应当在 10 个往返日内进行调治，但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券/
期货市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金照料东谈主之外的要素以致基金
投资不合适上述第（14）项规定的，基金照料东谈主不得新增出借业务。
基金照料东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关联约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合适
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日
起来源。
法律法例或监管部门取消或调治上述升天，如适用于本基金，基金照料东谈主在
履行适应形态后，则本基金投资不再受关联升天或按照调治后的规定践诺。
为顾惜基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违背规定向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽背负的投资；
（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往返、附近证券往返价钱过甚他不正直的证券往返行为；
（7）法律、行政法例和中国证监会规定不容的其他行为。
基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过甚控股鞭策、实践
限定东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联往返的，应当合适基金的投资标的和投资策略，恪守基金份
额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
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照市集平允合理价钱践诺。关联往返必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法例赐与裸露。紧要关联往返应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的孤苦董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。
法律、行政法例或监管部门取消或变更上述升天，如适用于本基金，则本基
金投资不再受关联升天或以变更后的规定为准。
六、标的指数
中证 A100 指数。中证 A100 指数从沪深市集中及第 100 只市值较大、流动
性较好且具有行业代表性的上市公司证券手脚指数样本，以反应沪深市集中枢龙
头上市公司证券的举座进展。
七、事迹比拟基准
本基金的事迹比拟基准为标的指数收益率，即中证 A100 指数收益率。
改日若出现标的指数不合适要求（不包括因成份股价钱波动等指数编制方法
变动之外的要素以致标的指数不合适要求的情形）、指数编制机构退出等情形，
基金照料东谈主应当自该情形发生之日起十个责任日内向中国证监会敷陈并提倡解
决决议，如对基金份额持有东谈主利益有本质性影响，则在 6 个月内召集基金份额持
有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，
本基金合同阻隔。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决议确如时代，基金照料
东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息恪守基金份额持有东谈主
利益优先原则支援基金投资运作。
八、风险收益特征
本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混杂型基金、债券
型基金与货币市集基金。
本基金为被迫式投资的股票型指数基金，主要采纳组合复制策略，追踪标的
指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征不异。
九、基金照料东谈主代表基金哄骗鞭策或债权东谈主职权的处理原则及方法
护基金份额持有东谈主的利益；
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东谈主牟取任何不当利益。
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第十五部分 基金的财产
一、基金金钱总值
基金金钱总值是指基金领有的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应
收款项以过甚他投资所形成的价值总和。
二、基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据关联法律法例、轨范性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金托管
东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤苦。
四、基金财产的支援和刑事背负
本基金财产孤苦于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主支援。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律背负，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣
押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的规定刑事背负外，基金财产不得被处
分。
基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章散伙、被照章取销或者被照章宣告停业等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有金钱产生的债务互相抵销；基金照料东谈主照料运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，
不得对基金财产强制践诺。
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第十六部分 基金金钱估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关联的证券往返状态的往返日以及国度法律法例
规定需要对外裸露基金净值的非往返日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券、金钱支援证券、股指期货合约和银行入款本息、
应收款项、其它投资等金钱及欠债。
三、估值原则
基金照料东谈主在确定关联金融金钱和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会
计准则》、监管部门关联规定。
（一）对存在活跃市集且大致获取换取金钱或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值计
量的紧要事件的，应采纳最近往返日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值
日或最近往返日的报价弗成信得过反应公允价值的，支吾报价进行调治，确定公允
价值。
与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取金钱或欠债的公允价值
为基础，并在估值本领中探究不同特征要素的影响。特征是指对金钱出售或使用
的升天等，若是该升天是针对金钱持有者的，那么在估值本领中不应将该升天作
为特征探究。此外，基金照料东谈主不应试虑因其大都持有关联金钱或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应采纳在当前情况下适用况兼有迷漫
可利用数据和其他信息支援的估值本领确定公允价值。采纳估值本领确定公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关联金钱或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，
使潜在估值调治对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值
进行调治并确定公允价值。
四、估值方法
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（1）往返所上市的有价证券，以其估值日在证券往返所挂牌的市价（收盘
价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化或证券发
行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往返日的市价（收盘价）估值；
如最近往返日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的
紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化要素，调治最近往返市
价，确定公允价钱；
（2）往返所上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；
（4）往返所上市往返的可更正债券以第三方估值机构提供的价钱手脚估值
全价；
（5）往返所上市不存在活跃市集的有价证券，采纳估值本领确定公允价值。
往返所市集挂牌转让的金钱支援证券，采纳估值本领确定公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌
的归拢股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公开辟行未上市的股票、债券，采纳估值本领确定公允价值，在
估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）对在往返所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的
情况下，应以活跃市集上未经调治的报价手脚计量日的公允价值进行估值；对于
活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，支吾市集报价进行调治，阐发
计量日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，则采纳估值
本领确定公允价值。
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含
投资者回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按
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照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未
提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然各异，未上市时代
市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
持有的银行如期入款或讲述入款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐发利
息收入。
股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且
最近往返日后经济环境未发生紧要变化的，采纳最近往返日结算价估值。
公开辟售股份、通过大量往返取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未
上市、回购往返中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或行业协会关联规定
确定公允价值。
值。
价钱数据。
的关联规定进行估值。
金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
按国度最新规定估值。
如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及关联法律法例的规定或者未能充分顾惜基金份额持有东谈主利益时，应立即讲述
对方，共同查明原因，两边协商治理。
根据关联法律法例，基金金钱净值筹备和基金管帐核算的义务由基金照料东谈主
承担。本基金的基金管帐背负方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金关联的会
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计问题，如经关联各方在对等基础上充分盘问后，仍无法达成一问候见的，基金
照料东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说后光，按照基金照料东谈主对基金净值信
息的筹备结果对外赐与公布。
五、估值形态
额的余额数目筹备，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金照料东谈主
不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有规定的，从其规定。
基金照料东谈主于每个责任日筹备基金金钱净值及基金份额净值，并按规定公告。
或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金照料东谈主每个责任日对基金金钱估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主
对外公布。
六、估值失实的处理
基金照料东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适应、合理的瓜代确保基金金钱估值
的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实
时，视为基金份额净值失实。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作经过中，若是由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资者自身的罪恶形成估值失实，导致其他当事东谈主遇到损失的，罪恶
的背负东谈主应当对由于该估值失实遇到损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述
“估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿背负。
上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数
据筹备差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失实背负方应及
时互助各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实背负方承担；
由于估值失实背负方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主形成损失的，由估
值失实背负方对径直损失承担补偿背负；若估值失实背负方如故积极互助，况兼
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有协助义务确当事东谈主有迷漫的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责
任。估值失实背负方支吾更正的情况向关联当事东谈主进行阐发，确保估值失实已得
到更正。
（2）估值失实的背负方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失负责，
况兼仅对估值失实的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值失实而获取不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。
但估值失实背负方仍支吾估值失实负责。若是由于获取不当得利确当事东谈主不返还
或不一皆返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实背负
方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不当得利确当事
东谈主享有要求托福不当得利的职权；若是获取不当得利确当事东谈主如故将此部分不当
得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的补偿额加上如故获取的不当得
利返还的总和起初其实践损失的差额部分支付给估值失实背负方。
（4）估值失实调治采纳尽量收复至假定未发生估值失实的正确情形的花样。
估值失实被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的形态如下：
（1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失实发生
的原因确定估值失实的背负方；
（2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的损失
进行评估；
（3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的背负方进行
更正和补偿损失；
（4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向关联当事东谈主进行阐发。
（1）基金份额净值筹备出现失实时，基金照料东谈主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东谈主，并采纳合理的瓜代严防损失进一步扩大。
（2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托
管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主
应当公告，并报中国证监会备案。
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（3）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。若是行
业另有通行作念法，基金照料东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利
益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
业时；
格且采纳估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金照料东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的阐发
基金金钱净值和基金份额净值由基金照料东谈主负责筹备，基金托管东谈主负责进行
复核。基金照料东谈主应于每个通达日往返结果后筹备当日的基金金钱净值和基金份
额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹备结果复核阐发后发送给基金
照料东谈主，由基金照料东谈主对基金净值赐与公布。
九、特殊情况的处理
差不手脚基金金钱估值失实处理。
据失实等原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主天然如故采纳必要、适应、合理的瓜代
进行查验，可是未能发现该失实的，由此形成的基金金钱估值失实，基金照料东谈主
和基金托管东谈主免除补偿背负，但基金照料东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的措
施排斥或收缩由此形成的影响。
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第十七部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
用度。
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付花样
本基金的照料费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。照料费的筹备
方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金照料费
E 为前一日的基金金钱净值
基金照料费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金照料东谈主查对一致
的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基
金照料东谈主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后，基金照料东谈主应进行查对，
如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商治理。若遇法定节沐日、休息日或不
可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
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E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金照料东谈主查对一致
的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支取，基
金照料东谈主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后，基金照料东谈主应进行查对，
如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商治理。若遇法定节沐日、休息日或不
可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。上述“一、基金用度的
种类”中第 3－9 项用度，根据关联法例及相应条约规定，按用度实践支拨金额列
入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的款式
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、基金税收
本基金运作经过中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的关联税收，由基金份额持有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度关联税收征收的规定代扣代缴。
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第十八部分 基金的收益与分派
一、基金收益分派原则
长率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不须以弥
补浮动耗费为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；
构对收益分派另有规定的，从其规定。
在不违背法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，
基金照料东谈主可对基金收益分派的原则和关联业务法律解释进行调治，并实时公告。
二、收益分派决议
基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派时辰、分派数额及比
例、分派花样等内容。
三、收益分派决议真的定、公告与实施
本基金收益分派决议由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信
息裸露办法》的关联规定在规定媒介公告。
四、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
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第十九部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐计谋
管帐年度按如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐
年度裸露；
管帐核算，按照关联规定编制基金管帐报表；
并以书面花样阐发。
二、基金的年度审计
共和国证券法》规定的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换管帐师事务所需按照《信息裸露办法》的关联规定在规定媒介公告。
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第二十部分 基金的信息裸露
一、本基金的信息裸露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、
《流动性风险照料规定》、
《基金合同》过甚他关联规定。
二、信息裸露义务东谈主
本基金信息裸露义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主
大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会规定的天然东谈主、法东谈主和不法东谈主组
织。
本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律
法例和中国证监会的规定裸露基金信息，并保证所裸露信息的信得过性、准确性
、完满性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会规定时辰内，将应予裸露的基金信
息通过合适中国证监会规定条件的寰球性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信
息裸露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介裸露，并保证基
金投资者大致按照《基金合同》约定的时辰和花样查阅或者复制公开裸露的信息
贵寓。
三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开裸露的信息应采纳汉文文本。如同期采纳外文文本的，基金
信息裸露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文
文本为准。
本基金公开裸露的信息采纳阿拉伯数字；除非凡诠释外，货币单元为东谈主民币
元。
五、公开裸露的基金信息
公开裸露的基金信息包括：
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（一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓摘录
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基
金份额持有东谈主大会召开的法律解释及具身形态，诠释基金居品的特性等触及基金投资
者紧要利益的事项的法律文献。
诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有东谈主干事等内容。《基金合同》奏效后，基金招募诠释书的信息
发生紧要变更的，基金照料东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募诠释书并登载
在规定网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新
一次。基金阻隔运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募诠释书。
作监督等行为中的职权、义务关系的法律文献。
明的基金摘录信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓摘录的信息发生紧要变
更的，基金照料东谈主应当在三个责任日内，更新基金居品贵寓摘录，并登载在规定
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓摘录其他信息发生变更的，
基金照料东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金照料东谈主不再更新基金居品
贵寓摘录。
基金召募请求经中国证监会注册后，基金照料东谈主在基金份额发售的三日前，
将基金份额发售公告、基金招募诠释书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登
载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金居品贵寓摘录、
《基金合同》和基金托管条约登载在规定网站上，并将基金居品贵寓摘录登载在
基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管
条约登载在规定网站上。
（二）基金份额发售公告
基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募诠释书确当日登载于规定媒介上。
（三）《基金合同》奏效公告
基金照料东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规定媒介上登载《基金
华宝中证 A100 往返型通达式指数证券投资基金基金合同
合同》奏效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》奏效后，在来源办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应
当至少每周在规定网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在来源办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个通达日
的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露通达日的基金份额
净值和基金份额累计净值。
基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站裸露半
年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额折算日和折算结果公告
基金照料东谈主确定基金份额折算日后应提前将基金份额折算日公告登载于规
定媒介上。
基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金照料东谈主应
将基金份额折算结果公告登载于规定媒介上。
（六）上市往返公告书
基金份额获准在证券往返所上市往返的，基金照料东谈主应当在基金份额上市交
易前至少 3 个责任日，将基金份额上市往返公告书登载在规定网站上，并将上市
往返公告书教唆性公告登载在规定报刊上。
（七）申购、赎回清单
在来源办理基金份额申购或者赎回之后，基金照料东谈主应当在每个通达日，通
过规定网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购、赎回清单。
（八）基金如期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈
基金照料东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年
度敷陈登载在规定网站上，并将年度敷陈教唆性公告登载在规定报刊上。基金年
度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》规定的管帐师
事务所审计。
基金照料东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将
中期敷陈登载在规定网站上，并将中期敷陈教唆性公告登载在规定报刊上。
基金照料东谈主应当在季度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度敷陈，
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将季度敷陈登载在规定网站上，并将季度敷陈教唆性公告登载在规定报刊上。
《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度敷陈、中
期敷陈或者年度敷陈。
如敷陈期内出现单一投资者持有基金份额达到或起初基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在如期敷陈“影响投资者决
策的其他进攻信息”项下裸露该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、敷陈
期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金照料东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中裸露基金组合伙产情况过甚
流动性风险分析等。
（九）临时敷陈
本基金发生紧要事件，关联信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时敷陈书，
并登载在规定报刊和规定网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生紧要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主托福基金干事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东谈主变更；
负责东谈主发生变动；
基金托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动起初百分之
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三十；
紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务关联步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；
实践限定东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联来旧事项，但中国证监会另有规定的除外；
生变更；
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
（十）清晰公告
在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集时髦传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份
额持有东谈主权益的，关联信息裸露义务东谈主细察后应当立即对该讯息进行公开清晰，
并将关联情况立即敷陈中国证监会和基金上市往返的证券往返所。
（十一）基金份额持有东谈主大会决议
基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
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（十二）基金投资股指期货的信息裸露
本基金投资股指期货，基金照料东谈主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等定
期敷陈和招募诠释书（更新）等文献中裸露股指期货往返情况，包括投资计谋、
持仓情况、损益情况、风险计议等，并充分揭示股指期货往返对基金总体风险的
影响以及是否合适既定的投资计谋和投资标的等。
（十三）基金投资金钱支援证券的信息裸露
本基金投资金钱支援证券，基金照料东谈主应在基金年报及中期敷陈中裸露其持
有的金钱支援证券总额、金钱支援证券市值占基金净金钱的比例和敷陈期内通盘
的金钱支援证券明细。基金照料东谈主应在基金季度敷陈中裸露其持有的金钱支援证
券总额、金钱支援证券市值占基金净金钱的比例和敷陈期末按市值占基金净金钱
比例大小排序的前 10 名金钱支援证券明细。
（十四）基金参与融资和转融通证券出借往返的关联公告
基金照料东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募诠释书
（更新）等文献中裸露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、
风险过甚照料情况等。
基金照料东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈等文献中裸露
基金参与转融通证券出借往返的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、
风险过甚照料情况等，并就敷陈期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要
关联来旧事项作念正式诠释。
（十五）计帐敷陈
基金合同阻隔的，基金照料东谈主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作
出计帐敷陈。计帐敷陈应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》规定的管帐师事
务所审计，并由讼师事务所出具法律见地书。计帐组应当将计帐敷陈登载在规定
网站上，并将计帐敷陈教唆性公告登载在规定报刊上。
（十六）中国证监会规定的其他信息。
六、信息裸露事务照料
基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露照料轨制，指定挑升部门及
高等照料东谈主员负责照料信息裸露事务。
基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当合适中国证监会关联基金信息
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裸露内容与形态准则等法例的规定。
基金托管东谈主应当按照关联法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定，对基金照料东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金如期敷陈、更新的
招募诠释书、基金居品贵寓摘录、基金计帐敷陈等关联基金信息进行复核、审查，
并向基金照料东谈主进行书面或电子阐发。
基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在规定报刊中采纳一家裸露信息的报刊。基金
照料东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，
并保证关联报送信息的信得过、准确、完满、实时。
基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在规定媒介上裸露信息外，还不错根据需要
在其他全球媒介裸露信息，可是其他全球媒介不得早于规定媒介、基金上市往返
的证券往返所网站裸露信息，况兼在不同媒介上裸露归拢信息的内容应当一致。
基金照料东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基
金平日投资操作的前提下，自主普及信息裸露干事的质料。具体要求应当合适中
国证监会及自律法律解释的关联规定。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不
得从基金财产中列支。
为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计敷陈、法律见地书的专
业机构，应当制作责任底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10
年。
七、信息裸露文献的存放与查阅
照章必须裸露的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法
规规定将信息置备于各自住所和基金上市往返的证券往返所，供社会公众查阅、
复制。
八、暂停或延伸信息裸露的情形
当出现下述情况时，基金照料东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸裸露基金关联信
息：
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第二十一部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规
定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自决议奏效后两日内在规定媒介公告。
二、《基金合同》的阻隔事由
有下列情形之一的，经履行关联形态后，
《基金合同》应当阻隔：
基金托管东谈主连络的；
的要素以致标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，如对
基金份额持有东谈主利益有本质性影响，基金照料东谈主召集基金份额持有东谈主大会对治理
决议进行表决，基金份额持有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的计帐
成立计帐小组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
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（1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组和谐收受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐敷陈；
（5）遴聘管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐
敷陈出具法律见地书；
（6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经过中发生的通盘合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余金钱的分派
依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一皆剩余金钱扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐经过中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经合适《中华东谈主
民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备
案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清
算敷陈登载在规定网站上，并将计帐敷陈教唆性公告登载在规定报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规定的最
低期限。
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第二十二部分 爽约背负
一、基金照料东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经过中，违背《基金法》等
法律法例的规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主形成损
害的，应当分袂对各自的步履照章承担补偿背负；因共同步履给基金财产或者基
金份额持有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿背负。对损失的补偿，仅限于径直
损失。可是发生下列情况的，当事东谈主免责：
定手脚或不手脚而形成的损失等；
形成的损失等。
二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限定地保护基金份额持有东谈主利
益的前提下，《基金合同》大致陆续履行的应当陆续履行。非爽约方当事东谈主在职
责范围内有义务实时采纳必要的瓜代，严防损失的扩大。莫得采纳适应瓜代以致
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非爽约方因严防损失扩大而支
出的合理用度由爽约方承担。
三、由于基金照料东谈主、基金托管东谈主不可限定的要素导致业务出现差错，基金
照料东谈主和基金托管东谈主天然如故采纳必要、适应、合理的瓜代进行查验，可是未能
发现失实的，由此形成基金财产或投资者损失，基金照料东谈主和基金托管东谈主免除赔
偿背负。可是基金照料东谈主和基金托管东谈主应积极采纳必要的瓜代排斥或收缩由此造
成的影响。
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第二十三部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》产生的或与《基金合同》关联的一切争议
可通过友好协商治理，但若未能以协商花样治理的，则任何一方有权将争议提交
中国海外经济贸易仲裁委员会，按照其届时有用的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地点
为北京市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有不竭力，仲裁用度由败
诉方承担。
争议处理时代，基金照料东谈主、基金托管东谈主应信守各自的职责，陆续诚挚、勤
勉、尽责地履行基金合同规定的义务，顾惜基金份额持有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统领并从其解释。
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第二十四部分 基金合同的效能
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金照料东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或
授权代表署名（或盖印）并在募蚁合束后经基金照料东谈主向中国证监会办理基金备
案手续，并经中国证监会书面阐发后奏效。
《基金合同》的有用期自其奏效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自奏效之日起对包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不竭力。
基金托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律效能。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公状态和营业状态查阅。
华宝中证 A100 往返型通达式指数证券投资基金基金合同
第二十五部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关联法律法例协
商治理。
（本页为《华宝中证 A100 往返型通达式指数证券投资基金基金合同》签署页，无正文）
基金照料东谈主：华宝基金照料有限公司
法定代表东谈主或授权代表：
签订日：
签订地：
基金托管东谈主:中国建造银行股份有限公司
法定代表东谈主或授权代表：
签订日：
签订地：
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